环境问题日益严重，已经影响到了我们的日常生活，许多国家和组织先后颁布 了废旧产品回收处理的法律，明确了生产者责任延伸制度，要求制造商承担回收再 制造责任。同时，很多企业也发现了再制造活动中的巨大利润，纷纷加入到再制造 的行业中来，专利制度的覆盖范围也从产品生产以前扩展到产品废弃以后。再制造 专利许可是原始制造商维护自身权益、均衡专利侵权损失与再制造风险的有效途径， 同时也为第三方独立再制造商提供了合法的获利渠道，是解决环境效益与经济效益 冲突的有效方式。本文综合运用博弈论、最优控制理论、供应链管理理论、消费者 行为理论和服务营销理论等相关的理论和方法，采用定量研究和定性分析相结合的 方法从原始制造企业的角度对不同策略模式下闭环供应链的生产、定价策略以及最 优再制造专利许可策略的选择进行了系统的分析和研宄。 本文首先在考虑消费者质量偏好的情况下，对闭环供应链质量改善性再制造专 利许可策略问题进行了研宄。在双寡头Ｃｏｕｒｎｏｔ竞争模式下，分析比较了不同策略模 式下原始制造商与再制造商的均衡产量与利润，得到了原始制造商的最优再制造专 利许可策略。研宄表明：（１）原始制造商的再制造专利许可策略与再制造产品初始 质量以及新产品和再制造产品的单位生产成本有关。（２）若新产品与再制造产品单 位成本比较接近，选择单位产量提成许可比较有利。若新产品与再制造产品单位成 本相差较大，选择固定费许可比较有利。（３）原始制造商的利润以及其所收取的专 利许可费用随着再制造产品初始质量的提高而降低。 其次，研宄了消费者绿色意识对闭环供应链的生产、定价与再制造专利许可策 略的影响。在经济发达的市场环境下，考虑消费者绿色偏好，研宄了绿色消费者占 比对原始制造商再制造策略与再制造专利许可策略的影响。研究表明：（１）若原始 制造商可以再制造，再制造专利许可不会发生。且一般消费者对再制造产品认可度 较高或市场上绿色消费者较多时，原始制造商应该自己再制造；反之应只生产新产 品。（２）若原始制造商不可以再制造，当市场上绿色消费者足够多时，固定费许可 Ｉ 华中科技大学博士学位论文 更优；当一般消费者对再制造产品认可度较高且市场上绿色消费者不多时，产量提 成许可更优。 而在经济欠发达的市场中，消费者的受教育水平较低，容易受到环境的影响， 再制造者身份也会影响消费者对新产品的感知价值。在此情况下，本文分别对不同 策略模式下的闭环供应链的生产与定价策略进行了分析，并对消费者感知偏差如何 影响原始制造商最优再制造专利许可策略进行了探究。研究表明：（１）若市场上消 费者对再制造产品认可度较低，再制造活动不会发生。（２）若市场上消费者对再制 造产品认可度较高，原始制造商应当进行单位产量提成许可；（３）任何情况下，原 始制造商都不会考虑自己开展再制造活动。 最后，本文在考虑产品增值服务与消费者对服务与产品均有异质性偏好的条件 下，研究了原始制造商再制造专利许可策略问题。假设消费者愿意为产品服务支付 额外的金额，分别研宄了不同策略模式下闭环供应链的最优生产与定价策略，并分 析了新产品服务水平与再制造产品服务水平以及消费者对再制造产品的认可度对闭 环供应链策略的影响。研宄表明：（１）原始制造商可以通过提高新产品服务水平来 吸引更多的消费者，从而获得更大的利润。（２）当消费者对再制造产品认可度较高 时，原始制造商应该进行单位产量提成许可。（３）原始制造商始终不会选择固定费 许可策略。 关键词：闭环供应链管理博弈论再制造专利许可消费者行为 消费者感知价值绿色消费者产品增值服务 ＩＩ 华中科技大学博士学位论文 Ａｂｓｔｒａｃｔ Ｎｏｗａｄａｙｓｔｈｅｉｎｃｒｅａｓｉｎｇｌｙｓｅｒｉｏｕｓｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｐｒｏｂｌｅｍｓｈａｖｅｄｅｅｐｌｙａｆｆｅｃｔｅｄｏｕｒ ｄａｉｌｙｌｉｆｅ．Ｍａｎｙｃｏｕｎｔｒｉｅｓａｎｄｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓｈａｖｅｉｓｓｕｅｄｗａｓｔｅｐｒｏｄｕｃｔｓｒｅｃｙｃｌｉｎｇｌａｗｔｏ ｃｌｅａｒｔｈｅｅｘｔｅｎｄｅｄｐｒｏｄｕｃｅｒｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙｓｙｓｔｅｍａｎｄｒｅｑｕｉｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒｓａｓｓｕｍｉｎｇｔｈｅ ｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙｆｏｒｒｅｃｙｃｌｉｎｇａｎｄｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ．Ｍｅａｎｗｈｉｌｅ，ａｌｏｔｏｆｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｈａｖｅａｌｓｏ ｊｏｉｎｅｄｔｈｅｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇｉｎｄｕｓｔｒｙａｓｔｈｅｙｆｏｕｎｄｔｈｅｈｕｇｅｐｒｏｆｉｔｓｏｆｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ，ｔｈｅｓｃｏｐｅｏｆｔｈｅｐａｔｅｎｔｓｙｓｔｅｍｈａｓａｌｓｏｂｅｅｎｅｘｔｅｎｄｅｄｆｒｏｍｐｒｏｄｕｃｔｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｔｏｐｒｏｄｕｃｔｏｂｓｏｌｅｓｃｅｎｃｅ．Ｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇｐａｔｅｎｔｌｉｃｅｎｓｉｎｇｉｓａｎｅｆｆｅｃｔｉｖｅｗａｙｆｏｒｔｈｅ ｏｒｉｇｉｎａｌｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒｔｏｓａｆｅｇｕａｒｄｔｈｅｉｒｏｗｎｉｎｔｅｒｅｓｔｓ，ｂａｌａｎｃｉｎｇｐａｔｅｎｔｉｎｆｒｉｎｇｅｍｅｎｔ ｌｏｓｓｅｓａｎｄｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇｒｉｓｋ，ａｌｓｏｐｒｏｖｉｄｅｓｔｈｅｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｔｈｉｒｄｐａｒｔｙｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒａ ｌｅｇｉｔｉｍａｔｅｐｒｏｆｉｔｃｈａｎｎｅｌ，ｉｆｓａｎｅｆｆｅｃｔｉｖｅｗａｙｔｏｓｏｌｖｅｔｈｅｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌａｎｄｅｃｏｎｏｍｉｃ ｂｅｎｅｆｉｔｓｃｏｎｆｌｉｃｔ．Ｔｈｅｄｉｓｓｅｒｔａｔｉｏｎｉｓａｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅａｎｄｓｙｓｔｅｍａｔｉｃｓｔｕｄｙｏｎｇａｍｅｔｈｅｏｒｙ， ｏｐｔｉｍａｌｃｏｎｔｒｏｌｔｈｅｏｒｙ，ｓｕｐｐｌｙｃｈａｉｎｍａｎａｇｅｍｅｎｔｔｈｅｏｒｙ，ｐｒｏｄｕｃｔｄｅｓｉｇｎｔｈｅｏｒｙ，ｃｏｎｓｕｍｅｒ ｂｅｈａｖｉｏｒｔｈｅｏｒｙａｎｄｓｅｒｖｉｃｅｍａｒｋｅｔｉｎｇｔｈｅｏｒｙａｎｄｏｔｈｅｒｒｅｌａｔｅｄｔｈｅｏｒｉｅｓａｎｄｍｅｔｈｏｄｓ， ｉｔａｎａｌｙｚｅｓａｎｄｓｔｕｄｉｅｓｔｈｅｓｅｌｅｃｔｉｏｎｏｆｔｈｅｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ，ｐｒｉｃｉｎｇｓｔｒａｔｅｇｙａｎｄｏｐｔｉｍａｌ ｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇｐａｔｅｎｔｌｉｃｅｎｓｉｎｇｓｔｒａｔｅｇｉｅｓｏｆｃｌｏｓｅｄｌｏｏｐｓｕｐｐｌｙｃｈａｉｎｉｎｄｉｆｆｅｒｅｎｔ ｓｔｒａｔｅｇｉｃｍｏｄｅｓｗｉｔｈｔｈｅｍｅｔｈｏｄｏｆｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅｒｅｓｅａｒｃｈａｎｄｑｕａｌｉｔａｔｉｖｅａｎａｌｙｓｉｓｆｒｏｍｔｈｅ ｏｒｉｇｉｎａｌｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ． Ｉｎｔｈｉｓｐａｐｅｒ，ｗｅｆｉｒｓｔｓｔｕｄｙｔｈｅｐａｔｅｎｔｌｉｃｅｎｓｉｎｇｓｔｒａｔｅｇｙｆｏｒｔｈｅｑｕａｌｉｔｙｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔ ｏｆｔｈｅｃｌｏｓｅｄ－ｌｏｏｐｓｕｐｐｌｙｃｈａｉｎｗｉｔｈｔｈｅｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｃｏｎｓｕｍｅｒ＇ｓｑｕａｌｉｔｙ ｐｒｅｆｅｒｅｎｃｅ．Ｔｈｉｓｐａｐｅｒａｎａｌｙｚｅｓａｎｄｃｏｍｐａｒｅｓｔｈｅｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍｏｕｔｐｕｔａｎｄｐｒｏｆｉｔｏｆｔｈｅ ｏｒｉｇｉｎａｌｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒａｎｄｔｈｅｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒｕｎｄｅｒｄｉｆｆｅｒｅｎｔｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ，ａｎｄｏｂｔａｉｎｓｔｈｅ ｏｐｔｉｍａｌｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇｐａｔｅｎｔｌｉｃｅｎｓｉｎｇｓｔｒａｔｅｇｙｏｆｔｈｅｏｒｉｇｉｎａｌｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒｉｎｔｈｅ ｄｕｏｐｏｌｙＣｏｕｒｎｏｔｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎｍｏｄｅｌ．Ｔｈｅｒｅｓｕｌｔｓｓｈｏｗｔｈａｔ：（１）ｔｈｅｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇｐａｔｅｎｔ ｌｉｃｅｎｓｉｎｇｓｔｒａｔｅｇｙｏｆｔｈｅｏｒｉｇｉｎａｌｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒｉｓｒｅｌａｔｅｄｔｏｔｈｅｉｎｉｔｉａｌｑｕａｌｉｔｙｏｆ ｉｎ 华中科技大学博士学位论文 ｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｄｐｒｏｄｕｃｔｓａｎｄｔｈｅｕｎｉｔｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎｃｏｓｔｏｆｎｅｗｐｒｏｄｕｃｔｓａｎｄｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｄ ｐｒｏｄｕｃｔｓ．（２）ｉｆｔｈｅｕｎｉｔｃｏｓｔｏｆｎｅｗｐｒｏｄｕｃｔｓａｎｄｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｄｐｒｏｄｕｃｔｓｉｓｒｅｌａｔｉｖｅｌｙ ｃｌｏｓｅ，ｉｔｉｓｍｏｒｅａｄｖａｎｔａｇｅｏｕｓｔｏｓｅｌｅｃｔｔｈｅｕｎｉｔｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎｌｉｃｅｎｓｅ．Ｉｆｔｈｅｃｏｓｔｏｆｎｅｗ ｐｒｏｄｕｃｔｓａｎｄｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｄｐｒｏｄｕｃｔｓｄｉｆｆｅｒｇｒｅａｔｌｙ，ｔｈｅｃｈｏｉｃｅｏｆｆｉｘｅｄｆｅｅｌｉｃｅｎｓｉｎｇｉｓ ｍｏｒｅｆａｖｏｒａｂｌｅ．（３）ｔｈｅｐｒｏｆｉｔｓｏｆｔｈｅｏｒｉｇｉｎａｌｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒａｎｄｉｔｓｐａｔｅｎｔｌｉｃｅｎｓｅｆｅｅｓｗｉｌｌ ｂｅｒｅｄｕｃｅｄｗｉｔｈｔｈｅｉｎｃｒｅａｓｅｏｆｔｈｅｉｎｉｔｉａｌｑｕａｌｉｔｙｏｆｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｄｐｒｏｄｕｃｔｓ． Ｓｅｃｏｎｄｌｙ，ｔｈｉｓｐａｐｅｒｓｔｕｄｉｅｓｔｈｅｉｎｆｌｕｅｎｃｅｏｆｃｏｎｓｕｍｅｒ＇ｓｇｒｅｅｎｃｏｎｓｃｉｏｕｓｎｅｓｓｏｎｔｈｅ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ，ｐｒｉｃｉｎｇａｎｄｒｅｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇｐａｔｅｎｔｌｉｃｅｎｓｉｎｇｓｔｒａｔｅｇｙｏｆｃｌｏｓｅｄｌｏｏｐｓｕｐｐｌｙ ｃｈａｉｎ．Ｉｎｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｅｄｍａｒｋｅｔｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ，ｃｏｎｓｉｄｅｒｉｎｇｔｈｅｇｒｅｅｎｐｅｒｆｅｒｅｎｃｅｓ，ｔｈｉｓｐａｐｅｒ ｓｔｕｄｉｅｓｔｈｅｉｎｆｌｕｅｎｃｅｏｆｔｈｅｇｒｅｅｎｃｏｎｓｕｍｅｒｓ，ａｃｃｏｕｎｔｉ