第1章 绪论 ................................................................................................................................. 1 1.1 选题背景 ....................................................................................................................... 1 1.2 文献综述 ....................................................................................................................... 2 1.2.1 国外文献综述 .................................................................................................. 2 1.2.2 国内文献综述 .................................................................................................. 4 1.3 论文研究结构及方法 ................................................................................................ 6 第2章 投资银行业务的相关理 论......................................................................................... 8 2.1 投资银行业务概述 ..................................................................................................... 8 2.2 投资银行的内在价值分析及作用 .......................................................................... 9 2.2.1 投资银行的内在价值分析 ........................................................................... 9 2.2.2 投资银行的作用 ........................................................................................... 10 2.3 投资银行与商业银行的区别与联系 ................................................................... 10 2.4 商业银行发展投资银行业务理论依据 ............................................................... 12 2.4.1 创新发展理论 ................................................................................................ 12 2.4.2 多元化经营理论 ........................................................................................... 13 2.4.3 规模经济理论 ................................................................................................ 13 2.5 商业银行开展投资银行业务面临的主要风险 ................................................. 13 2.5.1 市场风险 ......................................................................................................... 13 2.5.2 信用风险 ......................................................................................................... 14 2.5.3 操作风险 ......................................................................................................... 14 2.5.4 政策和法律风险 ........................................................................................... 14 第3章 某行C分行投资银行业务发展现状 .................................................................... 16 3.1 某行集团投资银行业务发展概况 ........................................................................ 16 3.2 某行本部投资银行业务概况 ................................................................................. 17 3.3 C分行投资银行业务现 状....................................................................................... 23 3.3.1 C分行投资银行业务产品体系 ................................................................. 24 3.3.2 C分行投资银行业务现状及特点 ............................................................ 26 西南交通大学硕士研究生学位论文 第Ⅳ页 第4章 C分行投行业务发展中存在的问题及原因分析 ............................................... 30 4.1 C分行投行业务发展中存在的问题 .................................................................... 30 4.1.1 现有管理体系相对落后 ............................................................................. 30 4.1.2 过度依赖低端投行业务 ............................................................................. 31 4.1.3 服务水平亟待提 高....................................................................................... 33 4.1.4 投行业务风险管理水平不高 .................................................................... 33 4.1.5 业务办理过程不通畅 .................................................................................. 36 4.2 存在问题的原因分析 .............................................................................................. 37 4.2.1 投资银行理念有待提高 ............................................................................. 37 4.2.2 投行业务创新能力有待进一步提升 ....................................................... 38 4.2.3 缺乏专业人才，人员数量和素质均有待提升..................................... 38 4.2.4 有待完 善风险管理体系 ............................................................................. 40 4.2.5 “部门墙”的现象需要改善 .................................................................... 40 4.2.6 品牌宣传力度不 够....................................................................................... 41 第5章 C分行投资银行业务发展建议 ............................................................................... 42 5.1 优化组织结构，提升管理水平 ............................................................................ 42 5.1.1 完善组织结构，建立独立的投资银行部 .............................................. 42 5.1.2 建立分行与支行的联动营销机制 ........................................................... 42 5.1.3 建 立投资银行信息库 .................................................................................. 43 5.2 加大创新力度，提升高端投行业务占比 .......................................................... 43 5.2.1 加大产品创新力度，发展优势产品 ....................................................... 44 5.2.2 加大运作模式创新....................................................................................... 45 5.2.3 加大总分行、地区行之间产品交流 ....................................................... 46 5.3 注重人才队伍建设，提升投行服务水平 .......................................................... 46 5.3.1 加大人才培训力度，注重投行队伍的整体锻造和提升 .................. 47 5.3.2 加大人员在集团内部的流动 .................................................................... 47 5.3.3 建立健全人才储备配套机制 .................................................................... 48 5.4 完善投资银行风险控制体系 ................................................................................. 48 5.4.1 建立健全投资银行业务审批机制，把好准入关 ................................ 49 西南交通大学硕士研究生学位论文 第Ⅴ页 5.4.2建立风险预警机制，强化风险管理 ........................................................ 49 5.4.3 制定投后管理办法，强化投后管理 ....................................................... 50 5.5 建立通畅的沟通渠道，强化跨部门合作 .......................................................... 50 5.6 加强投行产品宣传，逐步建立品牌知名度 ...................................................... 50 结论 ............................................................................................................................................... 52 论文结论 .............................................................................................................................. 52 存在的不足 .......................................................................................................................... 52 致谢 ............................................................................................................................................... 54。。。。。 。以下内容略