QR9.2-03 NO：2016 审核日期： 2016年5月18日
过程名称P13 标识追溯过程主要负责人 本过程涉及文件QD8.5.2-2016标识可追溯性控制规范
QD8.5.4-2016防护控制规范 QD8.5.5-2016仓库管理规范标准条款要求方法、内容记录符合否5.2 Q方针
6.2 Q目标与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标√4.4 Q体系及过程查看体系文件受控情况以及记录的填写文件受控、记录的完整√6.1应对风险机遇措施 QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√8.5.2标识和可追溯性
8.5.4防护QD8.5.2-2016标识可追溯性控制规范
QD8.5.4-2016防护控制规范 QD8.5.5-2016仓库管理规范程序规范已规定√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√
序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入入）●物品(原材料, 零配件,半成品,成品)监测发现的合格及不合格品
●生产过程监控分析结果
●顾客反馈\抱怨\审核发现，投诉/通知
●物流过程损坏，可疑产品，返工产品，顾客退货
●顾客要求、法规要求、体系要求，产品要求，仓库管理办法
●设计开发输出，看板供货
●库存条件、产品标识储存要求
●叉车安全操作规程、包装方案
●对第三方物流的基本要求√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控√3输入的关键要求是什么？有否记录？物料状态、质量状态、追溯标识,环境安全标识√4过程中主要活动或开展的主要工作？标识、追溯, 防护检查√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）错误标识风险应对●分析评审措施
●标识可追溯性防护控制规范
●仓库管理规范
●贮存：先入先出，检查库存品状况，优化库存周转●包装 ●保护产品 ●交付产品 ●搬运●识别/标识、检验状态 ●追溯√6使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设