QR9.2-03 NO：2016 审核日期： 2016年5月18日
过程名称P17 内部审核过程主要负责人 .过程主要文件QD9.2.1-2016 《内部审核控制规范》标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针
6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√4.4质量管理体系及过程查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的完整√6.1应对风险机遇措施 QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√ 9.2 内部审核 QD9.2.1-2016 《内部审核控制规范》
QD10.1.1-2016《持续改进控制规范》已规定记录√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√
序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）●质量方针、目标●经营计划
●顾客法规要求、体系要求、体系文件
●审核计划●现场操作人员感受
●上次内外部审核结果
●审核方案(含产品、过程审核)
●过程重要性绩效
●审核规程、审核指导书、图纸，各类变更
●顾客投诉或抱怨退货√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控√3输入的关键要求是什么？有否记录？各过程实施结果，有记录√4过程中主要活动或开展的主要工作？体系、产品、过程审核√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）规范规定的方法
●质量目标策划●内审方案、年度计划
●内审员资格
●产品审核●制造过程审核
●顾客要求是否落实●过程方法
●访谈、观察，抽样，评审，风险应对√6使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）电话；计算机/网络；办公设备；会议室, 纠正措施所需资源；检验/试验装置√7活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？合格的内审员；审核组；已有明确规定√8表明这些人员具备规定能力和技能的证据？内审员上岗证√9当能力和技能不足时是否进行了培训或是否