附件1： 编号： 洛阳银行规章制度合规审查表 送审单位： 规章制度名称 经办人及电话 送审时间 补充材料送达时间 涉及的规范性文件清单 1、 相关法律、法规、外部规章、监管要求或其他外部规范性文件 2、相关本行规章制度 送审单位合规及风险控制评估意见 是否与相关法律、法规、外部规章、监管要求或其他外部规范性文件存在冲突 □是□否，如选择“是”请说明冲突的情况。 是否与本行其他现行规章制度存在冲突 □是□否，如选择“是”请说明冲突的情况。 是否符合本行风险控制要求□是□否，如选择“否”请说明具体情况。 需要说明的情况： 经办人： 负责人： 年 月日 合规风险管理部门审查意见 □符合相关法律、法规、外部规章、监管要求及我行合规要求 □修改意见见原件 □另附法律意见书 审查人：负责人：年 月日 经办人：负责人：年月日 送 审 单 位 采 纳情 况 □全部采纳 □部分采纳 □ 未采纳 部分采纳或未采纳原因： 经办人：负责人：年 月日 注：1、填写表格时，对选中项在□中打“√”确认 2、“涉及的规范性文件清单”栏应填写拟定规章制度时所依据或参考的法律、法规、外部规章、监管要求或其他外部规范性文件，以及相关本行规章制度的名称。 3、本表一式两份（送审单位、合规风险管理部门各留存一份） 。