摘要
专利作为一种公开的信息，包含了世界上90%至95%的技术信息。专利可以
用于竞争对手分析、技术跟踪和预测、识别重大技术发展、国际战略分析和专利
侵权监控等，从而缩短研发时间、减少研发经费，提高企业技术创新的绩效。同
时，专利带来的风险也存在于专利活动的每一个环节，包括：技术研发风险、专
利保护风险和专利经营风险。然而，大量的企业缺乏专利意识，在研发项目的风
险管理中往往忽略了专利导致的风险，造成了研发方向错误、技术重复开发等问
题，严重的甚至导致了专利侵权。因此，从研发项目初期就引入专利风险管理，
在风险管理的理论指导下，系统而科学的进行专利风险管理，对企业研发项目的
顺利实施具有重大的意义
本文以风险管理理论、专利风险理论、TRIZ理论和企业专利战略体系为理论
基础，对S公司光收发器研发项目的专利风险管理进行研究。首先，以S公司和
Finisar公司的专利纠纷为背景，介绍了S公司光收发器研发项目的目标、组织结
构以及存在的专利问题。接着，按照项目的生命周期对各阶段的风险管理任务进
行了规划，并确定了风险管理过程的工具和流程。然后，在对“光收发器技术”
行业发展、竞争对手和侵权专利三方面的专利情报分析基础上，使用头脑风暴法
对S公司光收发器研发项目的专利风险进行识别和分类，通过使用专家评分法和
风险概率和影响矩阵对风险进行风险评级，再根据风险的等级对风险进行逐一分
析并提出应对措施和监控方法。最后，专利风险管理在S公司的光收发器项目上
顺利地实施，并取得了一系列的成果，为以后的专利风险管理提供了经验和教训
本文通过对S公司光收发器研发项目专利风险管理的研究，发现在项目的初
期就引入项目风险管理，可以有效地降低专利风险带来的影响，并保证技术创新
的成果。本文描述的专利信息分析方法、专利风险识别方法、风险评估方法、风
险应对措施和风险监控措施，可以为其他企业的专利风险管理提供借鉴，避免专
利风险并提高企业技术创新的成功率
关键词：光收发器，专利风险，风险管理，专利情报分析，TRIZ。