，浙江工业大学�崳�
学位论文原创性声明�崳�
本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行�崳�
研究工作所取得的研究成果。除文中己经加以标注引用的内容外，本论文�崳�
不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研宄成果，也不含为获得浙江�崳�
工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出�崳�
重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的�崳�
法律责任。�崳�
作者签名：＾jL�犎掌冢杭m阵，月j日�崳�
学位论文版权使用授权书�崳�
本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意�崳�
学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文�崳�
被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内�崳�
容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存�崳�
和汇编本学位论文。�崳�
本学位论文属于�崳�
1、保密□，在一年解密后适用本授权书。�崳�
2、保密□，在二年解密后适用本授权书。�崳�
3、保密□，在三年解密后适用本授权书。�崳�
4、不保密13＾�崳�
（请在以上相应方框内打“�燰”）�崳�
作者签名：才＾少日期：年彳月￥日�崳�
导师签名：－�墸��壢掌谀辏�月j日�崳�
地方政府寻租＇民营企业政治关联�崳�
与控制权结构研究�崳�
摘要�崳�
我国目前社会主义市场经济体制正处于转型之中，而地方性公共�崳�
权力对市场介入导致地方政府寻租行为的发生。正式制度的匮乏，过�崳�
度的政府干预，以及过重的企业税赋等因素均促使以家族控制为主导�崳�
形态的民营企业通过寻求政治关联等非正式的替代性机制来弥补正�崳�
式制度缺失所带来的负面影响。因此，全面系统地分析地方政府寻租�崳�
行为，探讨民营企业趋向于设立政治关联的动机原因，以及地方政府�崳�
寻租、民营企业政治关联影响企业控制权集中程度，这些问题都是值�崳�
得探究的。�崳�
本文基于寻租理论的视角，从寻租的非直接生产性活动定义出发，�崳�
结合中国制度背景理论，研宄地方政府寻租、民营企业政治关联、控�崳�
制权结构三者之间的关系。本文的研宄样本为2007－2016年间我国A�崳�
股上市的民营企业，运用理论分析与实证检验相结合的方法，研宄地�崳�
方政府寻租与民营企业政治关联的相关性，地方政府寻租与控制权结�崳�
构之间的相关关系，以及政治关联在地方政府寻租对控制权集中程度�崳�
影响中产生的中介效应。研宄结果显示，我国上市民营企业建立政治�崳�
关联和集中的控制权结构的激励机制是寻租，地方政府寻租激励着民�崳�
营企业建立政治关联，并选择集中的控制权结构。研宄结论如下：（1）�崳�
寻租与民营企业政治关联之间有显著的相关性，并且是正向相关作用。�崳�
I�崳�
这表明了民营企业建立政治关联是地方政府寻租的结果，并且企业与�崳�
政府关系越紧密，企业的政治关联程度越高；（2）地方政府寻租对民�崳�
营企业的控制权结构有显著的正相关作用，地方政府寻租激励越强，�崳�
民营企业越倾向于选择集中程度较高的控制权结构；（3）在地方政府�崳�
寻租与民营企业控制权结构的相关关系中，政治关联在两者之间产生�崳�
的中介效应不显著。但是地方政府寻租引发了民营企业建立政治关联，�崳�
同时地方政府寻租有助于企业集中控制权结构，其中地方政府寻租引�崳�
发的民营企业政治关联对控制权集中程度并没有产生显著的影响。�崳�
关键词：寻租，政治关联，控制权结构，民营企业�崳�
论文类型：应用研宄�崳�
II�崳�
LOCAL�燝OVERNMENT�燫ENT－SEEKING，�崳�
CORPORATE�燩OLITICAL�燙ONNECTIONS�燗ND�燭HE�崳�
CONTROL�燬TRUCTURE�燨F�燙HINESE�燩RIVATE�燜IRMS�崳�
ABSTRACT�崳�
Chinafs�燾urrent�爀conomy�燼nd�爏ociety�燼re�爄n�爐ransition�燼nd�爈ocal�爂overnment�崳�
rent－seeking�燽ehavior�爄s�爐he�爎esult�爋f�爈ocal�爌ublic�爌ower�爋n�爉arket�爄ntervention．�燭he�崳�
lack�爋f�爁ormal�爏ystem，�爀xcessive�爂overnment�爄ntervention，�燼nd�爀xcessive�燾orporate�崳�
tax�燼nd�爋ther�爁actors�燼re�爐o�爌romote�爐he�爁amily�燾ontrol�燼s�爐he�爈eading�爁orm�爋f�爌rivate�崳�
corporates�爐hrough�爐he�爏earch�爁or�爌olitical�燾onnections�燼nd�爋ther�爄nformal�燼lternative�崳�
mechanisms�爐o�爉ake�爑p�爁or�爊egative�爄mpacts�燽ecause�爋f�爐he�爈ack�爋f�爁ormal�爏ystem．�崳�
Therefore，�爄t�爄s�爓orth�爀xploring�爐he�爈ocal�爂overnment�爎ent－seeking�燽ehavior�爐o�燾arry�崳�
out�燼�燾omprehensive�燼nd�爏ystematic�燼nalysis，�爐he�爉otives�爋f�爐he�爀stablishment�爋f�崳�
political�燾onnections�爄n�爌rivate�燾orporates，�燼nd�爐he�爄nfluence�燽etween�爈ocal�崳�
government�爎ent－seeking�燼nd�爐he�爌olitical�燾onnections�爋f�爌rivate�燾orporates�爋n�爐he�崳�
concentration�爋f�燾ontrol．�崳�
Based�爋n�爐he�爐heory�爋f�爎ent－seeking�爐heory，�爐his�爌aper�爏tudies�爐he�爎elationship�崳�
between�爈ocal�爂overnment�爎ent－seeking，�爌olitical�燾onnections�燼nd�燾ontrol�爏tructure�爋f�崳�
private�燾orporates�爁rom�爐he�燿efinition�爋f�牐�non－direct�爌roductive�燼ctivities＇＊�爋f�崳�
rent－seeking．�燭his�爌aper�燼nalyzes�爐he�燾orrelation�燽etween�爈ocal�爂overnment�崳�
rent－seeking�燼nd�爌olitical�燾onnections�爁rom�爌rivate�燾orporates，�爐he�爎elationship�崳�
between�爎ent－seeking�燼nd�燾ontrol�爏tructure�爋f�爈ocal�爂overnment，�燼nd�燼nalyzes�爐he�崳�
relationship�燽etween�爈ocal�爂overnment�爎ent－seeking�燼nd�爌rivate�爀nterprise＇s�爌olitical�崳�
association，�燗nd�爐he�爉ediating�爀fifect�爋f�爌olitical�燾onnections�爄n�爐he�爄nfluence�爋f�崳�
rent－seeking�爋n�爐he�燾oncentration�爋f�燾ontrol．�崳�
The�爎esults�爏how�爐hat�爐he�爄ncentive�爉echanism�爋f�爐he�爀stablishment�爋f�爌olitical�崳�
connections�燼nd�燾entralized�燾ontrol�爏tructure�爄s�爐he�爎ent－seeking，�燼nd�爐he�爈ocal�崳�
government�爎ent－seeking�爏timulates�爐he�爀stablishment�爋f�爐he�爌olitical�燾onnections�爋f�崳�
private�燾orporates�燼nd�爏elects�爐he�燾entralized�燾ontrol�爏tructure．�燭he�燾onclusions�燼re�燼s�崳�
follows：�牐�1）�燫ent－seeking�爃as�燼�爏ignificant�爌ositive�燾orrelation�爓ith�爐he�爌olitical�崳�
connection�爋f�爌rivate�燾orporates．�牐�2）�燫ent－seeking�爃as�燼�爏ignificant�爌ositive�崳�
correlation�爓ith�爐he�燾ontrol�爏tmcture�爋f�爌rivate�燾orporates，�燼nd�爐he�爈ocal�爂overnment�崳�
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