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MBA论文_稀土上游产业专利技术创新研发状况_变迁趋势及演化路径研究DOC

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文本描述
摘要
为了深入了解稀主上游产业的核也专利技术分布特征,基于专利信息分析
视角,通过专利文献统计分析、技术共现分析、专利引文分析等方法,对稀主
上游产业技术研发与技术创新发展问题进行专利信息分析,希望有助于稀主产
业的研发活动

首先,通过专利文献统计分析,从专利申请趋势、专利技术生命周期、区
域分布、高产研发机构、专利申请人合作、热点技术领域分布特征等多个方面
对稀止上游产业技术的研发状况及技术发展趋势进行详细的专利计量分析

其次,基于德温特手工代码共现分析方法绘制技术共现网络图谱,W此来
判断稀±上游产业核也技术的分布特征,并绘制稀±上游产业核必技术变迁的
专利坐标地图。结果发现,从矿石中提取筑、锭、領系元素、错或牡的化合物,
稀±儀/钻/铁合金的合成,催化剂的制备与生产等一直来是稀±上游产业长久
不衰的核也技术,也是未来稀止上游产业技术的基础技术。超导器件与超导材
料,提取铁、钻、镶等贵金属元素、碱±元素、其他金属元素、及无机盐、
芙圣酸盐等,稀±制备和生产催化剂,发动机排气处理等都是稀主上游产业技术
创新未来的发展趋势

最后,基于专利引文网络探究稀±上游产业技术的演进路径。从技术演进
路径图谱可W看出,1967-1989年关键节点专利主要有DE2848964-A等;
1990-1997年关键节点专利主要有JP3016168-A等;1998-2006年关键节点专利
I 主要有EP891W7-A1等;2007-2015年关键节点专利主要有CN102268575-A等

稀主上游产业技术的演进路径末端称发散式发布,稀止的皂化萃取与分离,
稀主与纳米等新材料的复合材料等为代表的技术可能将成为稀±上游产业技术
创新未来的发展方向

关键词:专利信息分析;稀主上游产业;核屯、技术;技术演化路径;技术创新
n RESEARCH ON R&D STATUS, CHANGING TREND, AND
EVOLUTION PATH OF TECHNOLOGY INNOVATION OF
RARE EARTH UPSREAM INDUSTRY
ABSTRACT
Through analysis of patent literature, DMC co-occurrence analysis, patent
citation analysis, the technological R&D and technological innovation trend of the
rare earth upstream industry was analyzed based on patent analysis.
First of all, through tiie statistics of patent documents, this paper analyzes the the
technological R&D and technological innovation trend of rare earth upstream
industry in 1967-2015 from the patent application trends, patent t;echnology li佐 cycle,
regional distribution, high-yield research and development institutions, patent
applicants, hot technology distribution and other aspects.
Secondly, the DMC co-occurrence network was created to explore the core
technology distribution features of rare earth upstream industry. This paper also maps
the core technology changes based on the method of patent map. The ore extraction
of scandium, yttrium, lantiianides, radium or thorium compounds; rare earlli nickel /
cobalt / iron alloy synthesis; catalyst preparation and production have been the core
bchnology of tiie rare earth upstream industry. Superconductor devices and
面 superconducting materials, extraction of iron, cobalt, nickel and other precious metals,
alkaline earth elements, other metal elements, as well as inorganic salts, hydroxy acid
salts, rare earth preparation and production of catalysts, engine exhaust treatment are
化e potential technology development trend of 化e rare earth upstream industry.
Finally, based on the patent citation network of rare earth upsfream industiy
technology, this paper finds out the 化chnology evolution path of the rare earth
upstream industry. From the map of t;echnology evolution path can be seen,也e key
patents of 1967-1998 are DE2848964-A, etc.. The key patents of 1990-1997 are
JP3016168-A, etc..The key patents of 1998-2006 are EP891957-A1, etc.. The key
patents of 2007-2015 are CN102268575-A, etc.. The technology evolution trend of
rare earth upstream industry mainly include purification, extraction and separation of
rare earth; the composite materials of rare earth and nano materials would be tiie
fliture technology development trend of the rare earth upstream industry.
KEYWORDS: patent analysis; rare earth upstream industiy; core technology;
technology evolution path; technological innovation
IV 目录

、绪论1.1研究背景与问题提出1丄1研究背景 1
1丄2问题提出1.2研究目的与研究意义1.2.1研究目的1.2.2研巧意义 4
1.3研究框架与内容安排1.3.1研究框架 4
1.3.2内容安排 5
1.4主要研充方法与数据来源1.4.1主要研究方法 6
L4.2数据来源1.4.3主要应用软件 8
1.5研究创新点 9
二、文献综述 11
2.1国外研究现状述评2.2国内研充现状述评2.3本章小结 14
己稀±上游产业技术研发状况及趋势分析3.1技术成熟度分析 16
3丄1专利申请量趋势分析3丄2专利技术生命周期分析3.2区域分布特征 19
3.2.1国家/地区专利公开量分析3.2.2中曰美专利公开量变化情况3.3高产研发机构 20
3.4专利申请人合作网络分析
22
3.5技术领域分布特征分析
23
3.5.1热点技术领域计量分析
23
3.5.2热点技术领域动态分析
23
3.6本章小结
26
四、稀±上游产业核私技术变任趋势分析

4.1基于德温特手工代码共现的核屯、技术研究方法
28
4.2基于德湿特手工代码共现的核也技术识别

V 4.2.1技术应用领域分布情况

4.2.2 VOSviewer 软件规算法
30
4.3技术共现网络的构建与匿解读
31
4.4稀止上游产业核也技术变迁及发展趋势分析
34
4.4.1
34
4.4.2稀止上游产业核也技术变迁专利地S
34
4.5本章小结 36
五 稀±上游产业技术演进路径分析
37
5.1基于专利弓化网络的技术演进路径研究方法
37
5.2稀王上游产业专利引文网络的构建

5.3稀±上游产业技术演进路径分析
41
5.3.1技术演进路径图谱构建
41
5.3.2技术演进路径图谱中关键专利解读
43
5.4本章小结 46
六.结论S展望 47
6.1研究结论 47
6.2研究不足与展望
48
参考文献 50
致谢
56
攻读硕±学位期间发表学术论文情况

攻读硕±学位期间参与的科研项目
58
VI
内蒙古大学硕±研究生学位论文
-
、绪论
1.1研究背景与问题提出
1丄1研究背景
(1)专利信息分析价值与日俱增
当科学与技术不断创新的时候,企业对核屯、技术发展动向的重视程度也越来越高,而专
利则是各国企业核也技术研发与技术创新活动的载体与成果,企业纷纷利用专利战略等活动
来提高自己的科技竞争为。专利战略研究活动的核必主要指的是专利信息分析,即对专利文
献内容进行分析、加工、组合,并利用统计分析等方法使这些信息转化为分析未来技术演进
更新的专利情报。专利信息分析能帮助企业发展其专利战略,评估竞争对手的技术实力,是
企业战略竞争分析中一种非常有价值的量化分析方法。专利情报知识能够清晰地反映某个产
业领域的技术重点及技术发展趋势,发现和分析主要竞争对手及其未来的研发的方向,能够
为国家和企业制定长期发展的专利战略提供参考依据。专利信息作为先进技术的载体,囊括
了全球90%UJl上的最新技术信息。专利信息要比其他科学文献刊物类的信息平均早5-6年,
而且专利文献内容详细,格式统一,易于存储、交流和共享。专利信息包含丰富的技术、经
济、法律和其他相关权利人信息,借助科学的方法对其专利文献进行挖掘分析,能为企业未
来发展的战略决策提供客观的数据支持。专利信息分析的方法多种多样,都将专利文献中的
零散信息根据各种需求进行不同程度的加工,使一般信息转化成具有附加价值的专利情报知
识。近年来随着专利信息分析价值与日俱增,研究狂会网络结构特征与网络成员关联程度的
社会网络分析被广泛应用于专利分信息分析当中。而且随着数据库检索技术的快速发展,W
及可视化软件工具的逐步完善,一些研究者觉得通过把社会网络研究与专利信息这两种方法
结合到一起能达到对要研究的文献之间的相互关联性的多角度及多方面的探索,W求将更加
权威、更具有价值的专利情报信息作为企业在相关方面的参考。将传统的专利分析和社会网
络分析方法相结合,能够充分挖掘专利文献内容之间的关联关系,W此来探究某项技术的发
展脉络与结构,克服传统专利信息分析方法忽视了技术与技术之间关联关系的不足,更加客
观地呈现关键核也技术领域的分布特征和关键技术发展的演化路径,发现某项技术存在的技
术空白点,预测技术未来的发展方向,为国家产业政策的制定者W及企业的技术战略决策者
提供参考。本文旨在通过将社会网络分析方法和传统的专利文献统计分析相结合,希望能够内蒙古大学硕±研充生学位论文
深入挖掘相关的专利文献并W此来探索稀王上游产业在未来成长中的技术创新方向

(2)稀±产业知识产权现状堪忧
稀王,相当于工业味精、新材料之母,是极为珍贵的战略金属资源,被广泛应用于
许多高科技产品当中。中国的稀±资源丰富,储量巨大,种类齐全,在分布、品味方面具有
得天独厚的优势,是中国稀止产业发展的坚实后盾

中国政府曾经一直试图用宝贵的稀止资源来换取发达国家的先进技术,企图通过降低稀
±原材料的出日价格来引进外资进入中国稀±产业应用和深加工领域,并希望中国稀±企业
能从中吸取发达国家的先进技术,进行消化吸收再创新形成本国的技术创新成果。然而事实
却非常残酷,跨国稀止企业巨头之间利用专利交叉许可形成一个专利网络,严格限制了对华
技术开放。同时,在这样的发展境遇下,中国稀±市场慢慢壮大发展,但始终徘徊在稀王技
术产业链的最低端。在国外稀±企业巨擎的专利封锁限制下,2014年一批试图打破国外欺压
的中国稀王企业最终选择了抱团反击,成立了稀王永磁产业技术创新战略联盟。美国USTPO
专利审判和上诉委员会终于做出终审书面裁决,对提起诉讼的两件日立金属株式会社拥有的
稀止技术美国专利中涉诉的全部权利要求宣布无效,历经一年多的时间稀王永磁产业技术创
新战略联盟最终打赢了与日本日立金属株式会社之间有关专利垄断封锁的战役

中国在稀±知识产权方面的不足严重阻碍了中国稀±行业的发展。在国际上稀±行业的
发展重点由资源储备型转向技术发展型,只有正确认识到稀王专利技术知识产权不可替代的
地位,才能更好、更加持续健康地发展中国稀±产业,提高中国在国家稀±市场上的话语权

中国稀±产业自主知识产权技术严重匿乏,因此中国稀止企业只能开采、冶炼、分离稀主的
初级产品。而发达国家将低价获得的初级产品进行加工制造么盾,相关稀王产品的价格则翻
倍増长。因此,中国稀±行业发展的重屯、应该放在提高自主知识产权数量和质量方面,W此
来支撑中国稀±行业由资源密集型向技术密集型发展

1丄2问题提出
根据查阅相关资料,整理了稀王产业链的完整内容,如表1.1所示

国内外稀主行业中有关的条例所述,稀±产业所涉及到的各项技术主要包括原料的开采、
精炼提取W■及产成品的深加工及使用且该产业涉及的知识产权主要还是yJl专利技术为主;与
发达国家/地区相比,查阅相关专利数据库发现,中国稀±行业在稀王矿山开采等技术领域的
专利巧术有了较大的优势,但是在稀±核屯、专利技术方面与发达国家相差甚远W。虽然中国
国稀王产业技术创新有了一定的成果,但是目前中国稀王产业发展严重受限于发达国家早前内蒙古大学硕壬研巧生学位论文
申请的大量专利技术。中国稀王行业有关专家倡导,中国稀止企业要想突破专利技术的封锁
瓶颈,在国际市场上站稳脚跟,从国外稀止企业巨头专利垄断封锁的境遇中存活下来,只有
加强技术创新,研发拥有自主知识产权的技术与产品,突破国外发达国家的
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