摘要
70 年代初期，我国的城市轨道交通基础设施建设均由政府直接进行操控，不
独立承担债务，市场主体尚无法进入城市轨道交通基础设施建设成为真正意义上
的建设方。进入 21 世纪，我国各大中型城市的轨道交通逐渐进入一个建设高峰期，
国内一些城市鉴于城市发展、增加就业岗位等种种考虑，出现了盲目追求城市轨
道交通建设项目的现象，因此由传统的政府主导负债型模式，逐步转变为市场化
运作模式，已是发展的必然趋势，BOT 模式便是重要形式

本文对 H 市地铁建设的 BOT 模式进行研究，集中分析其运营中存在的各类风
险及风险管理问题。有针对性地对 H 公司地铁项目 BOT 模式运营现状和存在的问
题加以风险研究。在与国内外其他城市的 BOT 模式建设项目对比的基础上，提出
控制 H 公司地铁 BOT 项目运营风险的措施及政策建议。通过这一研究，不仅为 H
公司地铁 BOT 项目的良性运行提供指导，也为国内城市轨道交通建设提供一些经
验

关键词：城市轨道交通；BOT 模式；风险管理II
Abstract
In early 70s, our city rail transportation infrastructure construction by the
government directly, not bear the debt, the main market is unable to enter the
infrastructure construction of city rail transit has become the true sense of the
construction of the party. In twenty-first Century, China&39;s large and medium-sized city
rail transportation has gradually entered a peak period of construction, some domestic
city in city development, increase employment opportunities and other considerations,
the blind pursuit of city rail transit construction projects, so the traditional government
led mode, gradually change the mode of operation of the market, has is the inevitable
trend of development, is an important form of BOT model.
In this paper, the BOT model of H subway construction is studied, and the various
risks and risk management problems are analyzed. This paper aims to study the current
situation and existing problems of the BOT mode of H Metro project. On the basis of
comparison with other domestic and foreign BOT model construction projects, this
paper puts forward the measures and policy recommendations to control the operation
risk of H BOT project. Through this study, not only to provide guidance for the healthy
operation of H Metro BOT project, but also provide some experience for the
construction of urban rail transit.
Key words: urban rail transit；BOT mode；risk managementIII
目录
中文摘要·I
Abstract ··II
绪论·· 1
一、选题背景及意义 1
（一）选题背景·· 1
（二）选题意义·· 3
二、国内外研究现状 4
（一）国外研究现状 4
（二）国内研究现状 5
三、研究的主要内容和方法 7
（一）研究的主要内容7
（二）研究的主要方法·· 8
第一章 研究的相关概念和理论· 10
第一节 研究的相关概念 10
一、风险· 10
二、风险管理11
三、BOT 模式· 13
第二节 研究的相关理论 14
一、项目融资理论 14
二、项目风险管理理论· 14
本章小结·· 18
第二章 H 公司地铁项目 BOT 模式运营状况及面临问题·· 19
第一节 H 公司地铁项目简介· 19
第二节 H 公司地铁项目 BOT 模式运营现状 20
一、H 公司地铁项目 BOT 模式运营程序· 20IV
二、H 公司地铁项目 BOT 模式运营监管· 22
第三节 H 公司地铁项目 BOT 模式运营面临的问题 24
一、法律障碍·· 26
二、政府信用缺乏 27
三、价格形成机制问题· 27
四、人才问题·· 27
五、政府管理制度问题· 28
本章小结·· 29
第三章 H 公司地铁项目 BOT 模式运营的风险及原因分析· 30
第一节 H 公司地铁项目 BOT 模式运营的外部风险及原因分析· 30
一、政策风险及原因分析 30
二、自然环境风险及原因分析· 31
三、融资风险及原因分析 31
四、市场风险及原因分析 32
第二节 H 公司地铁项目 BOT 模式运营的内部风险及原因分析· 33
一、施工风险及原因分析 33
二、项目完工风险及原因分析· 34
三、项目运营管理风险及原因分析·· 35
四、人才风险及原因分析 35
本章小结·· 36
第四章 国内外 BOT 项目运营及风险管理经验的借鉴 37
第一节 悉尼跨城市隧道 BOT 项目运营风险管理的借鉴· 37
一、悉尼跨城市隧道 BOT 项目的运营·· 37
二、悉尼跨城市隧道 BOT 项目的风险管理 37
三、悉尼跨城市隧道 BOT 项目风险管理的经验借鉴·· 39
第二节 深圳市城市轨道交通 BOT 项目运营风险管理借鉴 39
一、深圳市城市轨道交通 BOT 项目的运营 39V
二、深圳市城市轨道交通 BOT 项目运营风险管理 40
三、深圳市城市轨道交通 BOT 项目风险管理的经验借鉴 41
本章小结·· 42
第五章 H 公司地铁项目 BOT 模式运营风险的控制· 43
第一节 H 公司地
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