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MBA硕士论文_风险导向内部审计与反洗钱系统建设优化DOC

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更新时间:2018/11/6(发布于四川)

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文本描述
摘要
随着全球金融市场对外开放的步伐逐步加快,商业银行作为洗钱风险高发的
行业,其生存和发展都经受着严峻的挑战。现代商业银行通过一系列风险控制手
段来防范洗钱风险,其中内部审计是有效的风险控制手段。内部审计可以从内部
形成对管理层面和经营层面的监督、控制和修正,通过着重检查和评价内部控制
系统的严密性和管理制度的科学性,及时发现反洗钱系统中的薄弱环节和存在的
漏洞,及早提醒经营管理者采取必要的措施并加以改进

风险导向内部审计作为提高管理水平和防范风险的一种有效机制和管理工
具,亟待在商业银行中推广。而目前因为各种历史的、现实的问题正在制约着风
险导向内部审计在商业银行中的发展,不能充分发挥风险管理的功能。本文针对
我国商业银行风险导向内部审计的应用现状和制约因素进行探讨,采用理论和案
例相结合的方法,试图总结出成功应用风险导向内部审计与反洗钱系统优化所需
要的条件,对商业银行反洗钱实务有一定借鉴作用

论文将在参考大量有关反洗钱和内部审计文献的基础上,从洗钱与反洗钱的
基本定义出发,逐步讲述关于反洗钱内部审计的理论,包括内部审计的目标、内
容及重要性。同时将对比内部审计在商业银行应用中存在的问题和改善方法,分

H
银行反洗钱工作目前所面临的的状况和存在的问题,找出原因并提出具有针
对性的对策

关键词:内部审计,反洗钱,商业银行LIST OF ABBREVIATIONS
L/C: Letter of Credit
AML: Anti-Money Laundering
MAS: MonetaryAuthority of Singapore
CEO: Chief Executive Officer
FATF: FinancialAction Task Force符 号 缩 略 表
L/C:
信用证
AML:
反洗钱
MAS:
新加坡金融管理局
CEO:
首席执行官
FATF:
金融行动特别工作组TABLE OF CONTENTS
独创性声明
......

学位论文版权使用授权书
......

DEED OF DECLARATION....

ABSTRACT.....

摘要
..

LIST OFABBREVIATIONS...

符 号 缩 略 表
..

LIST OF TABLES .......

表 目 录
......

Chapter 1 Introduction..1
1.1 Research Background and Significance.......1
1.2 Research Design.......2
1.3 Research Methodologies ......3
1.4 Research Contents....3
Chapter 2 Literature Review.....5
2.1 Money Laundering andAnti-Money Laundering.....5
2.1.1 Basic Concepts...........5
2.1.2 Study of financial risks from money laundering........6
2.2 Study of Risk Oriented InternalAudit..........7
2.3 Study of InternalAudit inAnti-Money Laundering System.........
。。。以上简介无排版格式,详细内容请下载查看