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本文通过借鉴国内外工程施工合同风险管理研究现状,以煤制油项目工程施工合同风险管
理为研宄对象,通过査阅资料,基于工程施工合同风险管理相关理论基础上,在项目参与单位内
运用实地调査法和访谈法,结合煤制油项目工程施工合同风险管理的内容和现状,从业主的视角
以工程施工合同风险全过程管理为出发点,使用A公司经济本安体系中的风险分析准则和评价准
则,重点针对工程施工项目招标阶段和履行阶段的突出问题进行了探讨和分析研宄,列出了风险
评价清单并提出一些主要的工程施工合同风险管理控制措施。希望对A公司后续煤化工项目建设
的工程施工合同风险管理具有一定的借鉴作用和参考价值
关键词:煤制油项目,施工合同,风险管理 Abstract
The Coal-to-liqmds Project of A Company is a world-class coal chemical project with largest
investment in one time. It has the characteristics of complex technology, huge construction quantities,
many management interfaces and high management difficulty. The total price of the construction
contracts of Coal-to-Liquids Project accounted for a large percentage in the whole CAPEX of the
Coal-to-Liquids Project. The effectiveness of managing the risk of construction contracts shall directly
impact on the effect of the engineering construction of the Coal-to-Liquids Project. Therefore, the study
on risk management of construction contracts shall, on the one hand, be useful to summarize the risk
management experience fixm managing the construction contracts of Coal-to-Liquids Project, on the
other hand, be beneficial to explore the helpful methods and means for construction contract risk
management.
By drawing on the current situation of studying on domestic and foreign construction contract risk
management, this paper makes the construction contracts risk management of Coal-to-Liquids Project
as the study object, through referring to document literature, applying the methods of field survey and
interview in project participators, from the perspective of owner and standing in the whole process of
construction contracts risk management as the starting point, and uses the risk analysis criteria and
evaluation criteria in Economic Intrinsic Safety System of A company to focus on discussing and
analyzing the critical problems in the bidding phase and contract performance phase of construction
project, and lays out the risk assessment list and puts forward some main control measures for
construction contract risk management, based on the relevant theories of construction contract risk
management and combined with the content and status of construction contracts risk man^ement of
Coal-to-Liquids Project. Hope this paper has some certain affect and reference value for the
construction contract risk management of the subsequent coal chemical project of A company.
K好 Words: Coal-to-Liquids Project, Construction Contract, Risk Management 目录
第一章绪论 1
第一节研究的背景和意义第二节国内外研宄现状综述第三节研宄思路及方法第四节论文整体框架结构第五节论文的创新点与不足第二章工程施工合同风险管理相关理论概述第一节工程施工合同风险管理第二节工程施工合同风险全过程管理第三节风险评价准则第三章煤制油项目工程施工合同风险管理现状分析第一节煤制油项目简介第二节煤制油项目工程施工合同基本情况第三节煤制油项目工程施工合同风险管理第四章煤制油项目工程施工合同风险管理流程分析第一节界定风险管理范S及职责第二节制定风险管理相关措施
22
第三节完成风险管理报告
22
第五章煤制油项目工程施工合同风险管理评估
23
第一节招标阶段风险
23
第二节施工合同履行阶段风险
24
第三节工程施工合同风险管理存在的问题
27
第四节工程施工合同风险管理存在问题的原因
32
第五节风险列表及评价清单
35
第六章煤制油项目工程施工合同风险管理措施
42
第一节树立风险意识
42
第二节完善制度管理体系
43
第三节强化“人”的管理
44
第四节调整管理模式
45
第五节信息化应用平台建设
46
第六节加强招标管理
47
第七节加强施工合同履行管理
48
第七章总结与展望
52
第一节论文总结
52
第二节研宄展望
52
詩娜 53
-I- 54
60
61
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录
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人
附
致
个 宁夏大学博(硕)士学位论文
第一章绪论
第一章绪论
第一节研究的背景和意义
一
、研究背景
2014年10月,中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议首次专题讨论依法治国问题,
将依法治国提升到全新髙度。同年12月13日,北京师范大学公司治理与企业发展研宄中心主任
在第九届中国公司治理论坛暨公司治理与发展混合所有制研讨会上,指出“依法治国就要依法治
企,依法治企要靠公司治理”,依法治企是依法治国的必然内容和依据。特别是这几年,国家大
力打击腐败,对国有企业发生的经济业务审计巡视尤为重视。合同作为经济业务发生的重要法律
文件依据’是企业依法治企的基础
A公司是宁夏大型能源企业,承担着自治区能源安全、经济发展以及社会民生等的重大责任,
尤其是近10年来承担了自治区在宁东建设大型煤化工基地“一号工程”的多项任务,投资近千
亿。特别是从2013年9月开工建设的国家级煤制油示范性项目,项目工程投资规模大(约550
亿元),工程量巨大,技术密集,工程涉及专业多,风险触点多,施工现场管理难度大;主装置
工程施工合同标的金额巨大,工程施工周期长,管理界面交叉多,风险防控任务艰巨
二、研究目的
煤制油项目工程施工合同费用约占项目总投资的1/5,工程施工合同风险管理的好坏,对项
目管理成败至关重要。如何管好项目工程施工合同是A公司依法治企,降低项目风险,确保项目
依法合规顺利建设的根本所在
对于项目管理而言,“管”就是管进度、费用、质置和安全四大控制。管理的基础都源于“合
同”,合同风险管理是工程项目管理不可或缺的重要组成部分,贯穿于项目建设的始末。就工程
施工合同而言,其发生问题或出现纠纷的概率往往较髙,怎样对工程施工合同风险进行有效管理,
使管理者不断增强工程施工合同风险管理意识,达到加强工程施工合同风险管理的目的。本文将
以工程施工合同风险全过程管理为出发点,针对工程施工招标阶段和合同执行阶段的突出问题进
行探索和分析研宄,进而提出应对措施
三、研究意义
业主在建设项目中处于主导地位,业主对建设项目进行全面、系统、动态的工程施工合同风
险管理,对于确保实现建设工程各项目标,提高企业效益和形象有着重要的意义。建设项目的复
杂性及高风险性给业主带来风险,工程施工合同风险作为其中重要的一个方面,必须被业主正确
识别、评价和控制,将其带来的损失降低到最小,为建设工程的顺利开展、完成打下基础
为此,凭借本人多年来在A公司煤制油项目建设合同管理岗位上的管理实践经验,针对大型
煤化工项目工程施工合同风险管理与控制,从工程施工合同风险全过程管理计划风险管理,重点
对工程施工招标阶段和合同执行阶段的风险点进行风险识别、风险分析和风险应对研宄,力求从
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第一章绪论
管理和实操角度挖掘工程施工合同风险管理防控措施,提高工程施工合同风险管理水平,一方面
为大型煤化工项目工程施工合同风险管理作一些探索研宄,另一方面为A公司后续煤化工项目建
设贡献一些可供工程施工合同风险管理借鉴的实用经验和成果
第二节国内外研究现状综述
一
、国外研究现状综述
在国外,从二十世纪七十年代初开始,随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累,人们
越来越重视对合同风险管理的研宄,特别是在工程施工合同风险管理方面。在发达国家,八十年
代前人们较多地从法律方面研究合同;在八十年代,人们较多地研究合同事务管理;从八十年代
中期以后,人们开始更多地从项目管理的角度研宄合同风险管理问题,尤其针对工裎施工合同风
险管理,因为其在工程项目中所占工作量大,且能够直接并直观的影响工程项目实体的质量、费
用等。近十几年来,工程施工合同风险管理已成为工程项目管理的一个重要的分支领域和研宄的
热点。国外的法律体系建立和发展较为完善,尤其是欧美国家,特别注重“契约自由”,合同双
方的权利义务主要依赖于合同约定,争议解决也主要依据合同约定
《国内外建筑安装工程合同管理的发展》一文中指出:在经济发达国家和地区,政府对工程
合同的管理主要方法之一就是授权专业人士组织(学会)编制标准合同条件[1],其中就包含工程
施工合同风险管理这一主要内容。《S公司合同风险管理问题研究》一文中也指出:国外对合同管
理和风险控制的研究都偏重于实际应用,对于工程施工合同在内的风险管理主要体现在风险措施
的分析设计和编制标准合同文件上[2]。这在实践中得到了应证,国际工程合同体系种类齐全,针
对不同性质的工程,制定了一系列标准合同条件,内容涵盖了工程的各个方面
其中,最具有代表性的有:国际咨询师联合会FIDIC99新版合同条件体系,包括施工合同条
件(新红皮书)、工程设备与设计建筑合同条件(新黄皮书)、EPC交钥匙合同条件(银皮书)、简
明合同条件(绿皮书);美国建筑师协会AIA系列合同文件;英国土木工程师协会ICE合同条件
等等。目前,应用较为广泛的是FIDIC合同条件,它对业主、承包商、工程师三方的权利、职责
和义务规定的详细、具体而全面,己成为国际上通行的标准合同条件
PMBOK作为项目知识管理体系在1984年由美国项目管理学会提出,它的一个重要组成部分就
是项目风险管理,其中就包含了合同与风险管理的内容,为包括工程施工合同在内的合同风险管
理提供了理论性支持[3]。所以,国外工程施工合同风险管理具有扎实的合同管理和风险管理根基
工程施工合同作为合同类别的一种,对其风险管理的研宄也是深入和广泛的
二、国内研究现状综述
工程施工合同即建筑安装工程承包合同,《国内外建筑安装工程合同管理的发展》一文中梳
理了我国工程合同管理制度的发展历程,大概经历了萌芽、创建及发展成熟这三个阶段,即:从
上世纪五十年代起步,经过七八十年代的创建,到九十年代起逐步成熟w。截至2008年6月,全
国己有有关资质管理、建设工程安全管理、建设工程质量管理等部门规章32部。大部分省市也
都制定了有关建筑市场管理、招标投标和质量管理方面的地方法规
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第一章绪论
目前,我国对于建筑活动的承发包、安全质量管理、建设程序管理基本上做到了有法可依,
形成了较为完整的建筑市场和工程建设法律法规体系。例如:1951年颁布了《基本建设工作程序
暂行条例》,这是我国第一部纲领性的建没法规,几十年来一直作为工程建设项目管理的基本依
据。六十年代开始,国务院等部委制定了一系列有关建设工程的一大批技术性规范。1979-1990
年建设部陆续制定了建筑市场管理、建筑企业资质管理、工程建设合同管理、工程质量管理、工
程报建管理等几十项行政法规和部门规章,例如:1983年《建筑安装工程承包合同条例》、《建设
工程勘察设计合同条例》、《建筑安装工程招标投标试行办法》;1984年《关于改革建筑业和基本
建设管理体制若干问题的暂行规定》;1989年《建设监理试行办法》;1990年至今是工程规范体
系化的成熟发展阶段,1998年颁布《中华人民共和国建筑法》,特别是1999年3月15日第九届
全国人民代表大会第二次会议通过颁布《中华人民共和国合同法》,1999年9月又颁布了《中华
人民共和国招标投标法》。为包括工程施工合同在内的合同风险管理打下了坚实的法律规范基础
在学术界,也有很多学术性论文或著作不断对工程施工合同风险管理进行探索和研宄,可归
类为以下主要几个方面:
(一)工程施工合同风险管理理论方面:《建设工程合同风险管理》一书从风险理论入手,
将工程合同风险以合同发展过程为线索,分析包括工程施工合同在内的不同类别建设工程合同订
立、履行以及纠纷产生过程中容易出现的误区,并设计相关的防范措施[4]。《工程合同风险管理理
论与实务》一书中结合工程施工合同风险与风险管理的理论知识,对工程施工合同的风险管理进
行了分析[5]
(二)工程施工合同风险管理作用方面:《建设工程合同管理与索赔研宄》一文从建设工程
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