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MBA硕士论文_X银行内控管理质量提升的策略研究DOC

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更新时间:2018/7/21(发布于上海)

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文本描述
摘要
目前,银行业正面临全球金融变幻莫测的挑战,如何在这场战争中取胜,进
一步完善内部控制机制尤为重要。商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动
地通过建立各种规章制度,以确保管理有效、资产安全,最终实现安全与效率的
目标。X 银行作为国内四大国有银行之一,近年来面临着来自于内部和外部的各
类多变的风险。因此,为了应对风险,X 银行就需要不断进行内部控制管理的变
革,这就是本文研究 X 银行内部控制措施变革并使内部控制能力提升的意义

本文首先介绍了 X 银行的现状,内容包括回顾了 X 银行的发展历史和和目
前的基本概况,分析了目前 X 银行面临的风险类型和内控管理需求,阐述了内
控管理体系的现状和不足,接着运用五力模型分析了 X 银行的外部环境,其次
运用商业银行内控管理理论对 X 银行内部控制体系进行了重点探讨,然后从风
险管理组织架构的重建及授权模式的改变两个方面着手,力求解决 X 银行内控
管理方面上的一些现实问题,并最终实现 X 银行内控管理品质的提升。其中实
现内控管理品质提升的具体措施包括:构建矩阵式组织架构和建立远程集中授权
中心,其中对远程授权中心的操作模式和管理做了深入的探讨和研究。最后对提
升策略的效果进行了对比分析,得出了有效结论,并指出了研究局限与未来展望

关键词:X 银行;内控管理质量提升;变革措施研究iii
LIST OF ABBREVIATIONSiv
TABLE OF CONTENTS
Abstract..i
摘要....ii
LIST OF ABBREVIATIONS iii
LIST OF TABLES...... viii
表目录...ix
LIST OF FIGURES........x
图目录...xi
Chapter 1 Introduction....1
1.1 Research Background...1
1.2 Research Purpose and Significance......2
1.3 Research Methods........ 3
Chapter 2 Literature Review...... 5
2.1 Internal control theory..5
2.1.1Definition and objectives of internal control......5
2.1.2Five elements of internal control5
2.1.3International internal control management theory ....... 7
2.1.4 Domestic internal control management theory ........... 9
2.2Risk management theory.........11
2.2.1 Concept and classification of risk....... 11
2.2.2The Development of Risk Management Theory and the Evolution of
Thinking....... 14
2.3 The relationship between internal control and risk management.......18
Chapter 3 Case Description......21
3.1Introduction of X bank 21
3.2The external competitive environment of X bank.......21
3.3X bank risk type.......... 22
3.4The current situation of the organization structure of X bank 23
3.5The current situation of internal control management in X bank........24
Chapter 4 Case Analysis...........26
4.1 Compet
。。。以上简介无排版格式,详细内容请下载查看