研究生签名:
导师签名:邊^^期:丨H 公共资源交易中的腐败风险及其防治
一
一以WX市公共资源交易中心为例
研究生:周源
导师:涂建明
东南大学
摘要
近年来,随着经济社会的快速发展,公共资源交易活动越来越频繁,全国已建立了
多个公共资源交易平台,在保证交易规范、提高行政效能,以及促进廉政建设等方面起
到了积极的作用。但因为监管和市场操作的边界划分不明确,监管缺失、制度不完善等
各类原因,公共资源活动中存在操作不规范、权力滥用、权钱交易和以权谋私等腐败现
象。公共资源交易中产生的这类问题对交易运行的有效性,打造统一开放的交易市场产
生了较大的阻碍,必须进行深入的分析,以及有针对性地进行解决

本文综合国内外对公共资源交易研究的相关文献,分析了目前全国公共资源交易的
现状,运用委托代理理论、寻租理论、产权界定理论剖析了公共资源交易活动中腐败发
生的机理,最后总结得出:我国公共资源交易腐败问题主要源于交易制度不完善、监管
不全面以及内控薄弱,制度缺陷是引发我国公共资源交易腐败风险的根本原因

本文还采用案例研宄方法,结合WX市招投标市场己经发生的腐败案例,通过分析
wx市公共资源交易中心的运营模式,分析得出其中值得推广的做法和存在的腐败风险
的隐患。本文提出,建立公开、公平、公正的公共资源交易平台,亟待完善公共资源交
易制度、健全多角度全方位的监督管理以及有效的公共资源交易中心的内部控制体系,
这些应对思路可以为防范治理公共资源交易腐败风险提供方向和指导

本文关注到目前对公共资源交易中腐败风险这一方向的研究成果较少,本文的研究
工作,对于加深认识公共资源交易的运营中存在的问题及其影响,并作出针对性的改进,
以及对于我国规范化发展公共资源交易市场,创新公共资源配置管理体制和监督机制,
推进惩治和预防腐败体系建设,具有现实的参考价值

关键词:公共资源交易腐败风险防范治理
I THE RISK OF CORRUPTION IN PUBLIC RESOURCE
TRANSACTION AND ITS PREVENTION
—
—CITY OF WX AS AN EXAMPLE
Postgraduate: Zhou Yuan Tutor: Tu Jianming
Southeast University
ABSTRACT
In recent years, with the rapid economic and social development, construction projects
around the bidding for public resources transactions are increasingly frequent, the country has
established a number of public resources trading platform, to ensure that the transaction
norms, improve administrative efficiency, and promote clean government And other aspects
played a positive role. However, due to administrative supervision and market operation
boundary is not clear, lack of supervision,the system is imperfect and other reasons,bidding
procedures exist in the operation is not standardized, abuse of power, abuse of power and
power transactions and other corraption is still multiple. These problems seriously restrict the
effective operation of public resource market allocation mechanism, affect the formation of
unified and open public resource market,and need to take measures to solve.
Based on the current situation of domestic and foreign research, this paper analyzes the
ciuxent situation of public resource transactions in China, analyzes the current situation of
public resources transactions, analyzes the transaction activities by using principal-agent
theory, rent-seeking theory, and property right definition theory . The paper analyzes the
mechanism of corruption in the market of WX City, which is based on the case of corruption
in WX city bidding and bidding market. By analyzing the operation mode of WX City Public
Resource Trading Center, this paper analyzes the corruption mode of WX City, 5 Found that it
is worth promoting the practice and the existence of the risk of corruption risks, to establish
an open,fair and impartial public resource trading platform needs to have a sound public
resource trading system, multi-angle all-round supervision and management and improve the
internal control System of the conclusions, in order to prevent the risk of corruption in public
resources to provide a direction and guidance.
This paper focuses on the current research on the risk of corruption in public resource
transactions. Through the review and summarization of the existing theories, this paper uses
the field investigation method to analyze the shortcomings and the need to improve the
operation of public resource transactions , For the construction of a unified standard of public
goods trading market, innovation and management of public resources allocation system and
ii supervision mechanism to promote the construction of a system to prevent corruption and
provide a practical proposal.
Key Words: Public resource transactions; Risk of corruption;
Guard against governance
in 目录
摘要 1
ABSTRACT.
II
第一章绪论 1
1.1研宄的背景和问题 1
1.1.1研宄的背景 1
1.1.2研宄的问题 2
1.2研宄思路和方法 2
1.3研宄框架 3
1.4创新与不足 4
第二章我国公共资源交易发展中的腐败问题与研宄综述2.1研宄文献综述 5
2.1.1公共资源交易事项的研宄2.1.2对腐败问题的研宄2.1.3对公共资源交易腐败问题的研宄2.1.4研宄现状综述 7
2.2我国公共资源交易的发展进程2.3公共资源交易中的腐败现象2.3.1人为干预公共资源交易活动2.3.2邀请招标代替公开招标2.3.3名为招标实为内定2.3.4投标人、招标人及评委串通2.3.5招标代理机构的中介腐败第三章公共资源交易中的腐败机理分析3.1公共资源交易腐败的理论分析3.1.1委托代理理论 12
3.1.2寻租理论 13
3.1.3产权界定理论 14
3.2公共资源交易腐败风险的原因3.2.1缺乏完善统一的公共资源交易制度3.2.2缺乏职责清晰的全方位监督3.2.3公共资源交易机构内部控制缺失IV 第四章WX市公共资源交易中的腐败防治启示4.1公共资源交易中的腐败案例4.1.1基本案情综述 19
4.1.2犯罪原因剖析 19
4.2 WX市公共资源交易中心腐败风险防控实践
21
4.2.1 WX市公共资源交易中心简介
21
4.2.2 WX市公共资源交易中心的实践
22
4.2.3 WX市公共资源交易中心运营情况
24
4.2.4 WX市公共资源交易中心腐败风险隐患
25
第五章公共资源交易中腐败风险防治措施及建议
27
5.1建立科学合理的公共资源交易管理制度
27
5.2强化公共资源交易监督职能
30
5.2.1建立分权,,管理
30
5.2.2创新监督模式
30
5.2.3加强问贵机制 31
5.3加强公共资源交易中心的内部控制
32
5.3.1棚环境 32
5.3.2风险评估 33
5.3.3
33
5.3.4信息沟通 35
5.3.5内部监督 35
第六章结论与展望 36
致谢 38
参考文献 39
在学期间发表的论文 42
V 东南大学硕士学位论文
第一章绪论
第一章绪论
1.1研究的背景和问题
1.1.1研宄的背景
近年来,随着经济社会的快速发展,各地公共资源交易活动越来越频繁,日益受到
地方政府和社会公众所关注,为提高公共资源配置的有效性、避免公共资源交易出现暗
箱操作、权钱交易等腐败问题,目前全国已经建立了多个公共资源交易平台。公共资源
交易平台的建立,在确保交易规范、提高行政效率、促进廉政建设等方面起到了积极的
作用。但是长期以来,我国公共资源交易模式一直缺乏顶层规划设计和理论指导,己经
成立的一千多个公共资源交易机构的名称就多达34种,其职能定位、组织架构均具有
较大的差别。自2014年起,国务院加大力度开展公共资源交易改革。随着这项工作的
开展,公共资源交易平台整合的总体情况发生了变化,工程招标、政府采购等作为公共
资源交易的重要组成部分,按规定应当进入集中统一的公共资源交易平台开展交易。经
国务院批准,2015年8月,国务院办公厅印发了《整合建立统一的公共资源交易平台工
作方案》(国办发〔2015) 63号),首次从国家制度层面推进公共资源交易市场改革,
对加快形成统一开放的现代市场体系具有重要意义

2016年,中国社科院在北京发布《中国反腐倡廉建设报告N0.5》,指出公共资金、
公共资产和公共资源领域仍是腐败问题发生的“重灾区”。广东省纪委曾在2015年11
月通报了 10起公共资源交易腐败典型案件,涉案金额多在百万元以上。2016年湖南省
省纪委监察厅通报了该省严肃查处的12名省管党员领导干部插手干预工程建设领域的
腐败案件。在这些案件中,一些领导干部利用职权违规千预政府采购、建设工程、土地
出让等公共资源交易活动,从过去的打电话、递条子等转变为暗箱操作,从公开干预转
变为间接干预,安排或授权下属操控中标名单,违规进行转包、分包和采购供应

公共资源交易一头连着市场,一头连着政府。所有经济活动最根本的问题是如何有
效地分配资源。公共资源交易能否最终促进资源配置的有效性,关键是要处理好政府跟
市场的关系。公共资源交易,特别是建设工程招投标项目,存在权力集中、利益集中、
资金集中等诱惑,向来是一些人眼中的“唐僧肉”,是腐败易发、多发、频发领域。因
此,在公共资源交易中的腐败风险及其产生和作用机理,是一个现实的课题,值得关注
和深入研究

I 东南大学硕士学位论文
第一章绪论
1.1.2研宄的问题
公共资源招投标腐败问题涉及面广、影响力深,是一项关于民众切身利益的大事。行
政监管和市场操作边界不明确,部门争利、相互扯皮、监管缺位、错位和越位问题依然存
在;市场失灵的同时,制度也失灵,招投标环节信息披露不全面,在程序上操作不规范导
致滥用权力、权钱交易和以权谋私等腐败现象仍然多发。这些问题严重制约了公共资源市
场配置的有效运行,影响了统一开放的公共资源市场的形成,必须采取措施加以解决

党的十八届三中全会中明确提出:“建设统一开放、竞争有序的市场体系,使市场
在资源配置中起决定性作用。着力清除市场壁垒,提高资源配置效率和公平性。”2014
年2月,在国务院第二次廉政工作会上,李克强总理再次明确指出:“以深化改革促进
反腐倡廉,建立长效机制,把中央关于反腐倡廉的要求和部署贯彻到政府工作的各个方
面、各个环节。要把工程建设项目招投标、政府采购等公共资源交易,纳入法制化、规
范化轨道,不能让领导干部插手干预”

目前我国公共资源交易中存在的腐败现象,一定程度上反映了我国在市场经济体
制、公共资源腐败风险防控方面还存在很多缺陷,该缺陷的解决将能使社会群众利益得
到增加。本文运用委托-代理理论、寻租理论等来剖析公共资源交易的腐败机理,通过
WX市工程招投标市场出现的腐败案例,深入挖掘腐败现象出现的原因,通过实地调研
WX市公共资源交易中心的运营模式,发现其中值得借鉴和推广的地方,以及存在的隐
患,从现象到本质、从微观到全局,对公共资源交易中腐败风险及其防控问题进行探讨

研宄公共资源交易中的腐败风险具有积极的现实意义:
一是有效预防和解决公共资源交易中的腐败问题,促进交易流程规范,防止暗箱操
作,避免出现“大楼造起来,干部倒下去”的腐败行为;
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