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本文以年湖北省高技术产业专利成果为研究对象，基于随机前沿
分析方法，选取新产品销售收入和专利申请量的比值作为产出变量，R&D 人员
全时当量和 R&D 经费内部支出作为投入变量，市场和企业性质以及政府激励作
为影响因子，构建超越对数的生产函数，运用 Frontier4.1 对数据进行处理和运算，
得出以下结论：从效率均值来看，医药制造业的专利产业化效率值最高，电子及
通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业居
中，而航天航空制造业较低；在不同的滞后期假定下，湖北省高技术专利产业化
效率也有所变化，人力和资本要素的投入发挥作用实现最优的资源配置存在一定
的滞后期；市场对于湖北省高技术专利产业化效率作用突出，企业性质在一定程
度上影响着专利产业化效率，而政府资金在湖北省高技术专利产业化进程中并未
完全发挥其作用
关键词：随机前沿分析；高技术产业；专利产业化；湖北省II
Abstract
In recent years, the Hubei Province issued a series of policies and measures to
encourage research and development of high-tech industry achievements
transformation. High technology industry innovation environment is further optimized.
Relying on a strong scientific and educational innovation resources and innovation
policies, the high technology industry innovation in Hubei Province is outstanding.
But its patent industrialization is affected by the market, the nature of the firm, policy
and other factors, and the process is slow. For Hubei Province, the evaluation of high
technology patent industrialization efficiency, more in-depth analysis of high-tech
industries in Hubei province short board, is conducive to the further implementation
of innovation policy in Hubei Province, the construction of” Innovative Hubei”.
This thesis takes high-tech industry patent achievements inin Hubei
Province as the research object, bases on SFA analysis method, selectes the ratio of
new product sales revenue and the patent application amount as the output variables,
R & D personnel full time equivalent and R & D funds expenditure as input variables,
market and enterprise property rights and government encouragement as the impact
factor, builds beyond the logarithm production function, uses the Frontier4.1 to data
processing and operation. It is concluded that: from the point of Mean efficiency,
patent industrialization efficiency value of pharmaceutical manufacturing industry is
highest, electronics and communications equipment manufacturing, electronic
computer and office equipment manufacturing industry and medical equipment and
instruments manufacturing in center, and aerospace manufacturing industry low.
Under the assumption of different lag period, the efficiency of high technology patent
industrialization in Hubei province has changed. And the investment of human and
capital elements play a role to achieve the optimal allocation of resources. There is a
certain lag period. Market for Hubei Province high technology patent industrialization
efficiency is highlight. Nature of the enterprise in a certain extent, affects the
efficiency of patent industrialization. Government funds in Hubei Province high
technology patent industrialization do not fully play its role.
Keywords: Stochastic frontier analysis; High technology industry; Patent
industrialization; Hubei provinceIII
目 录
摘 要.... I
Abstract . II
第 1 章 绪论......1
1.1 研究背景及意义..........1
1.1.1 研究背景1
1.1.2 研究意义2
1.2 国内外研究现状分析..2
1.2.1 国外研究现状....2
1.2.2 国内研究现状....4
1.3 研究内容与方法..........6
1.3.1 研究内容6
1.3.2 研究方法6
第 2 章 相关理论与方法概述..8
2.1 相关概念的界定..........8
2.1.1 高技术产业........8
2.1.2 专利........8
2.1.3 专利产业化........8
2.2 相关理论概述10
2.2.1 市场导向理论..10
2.2.2 增长极理论......10
2.2.3 孵化器理论...... 11
2.3 评价方法概述 11
2.3.1 数据包络分析.. 11
2.3.2 随机前沿分析..12
第 3 章 评价变量的确定和模型构建14
3.1 评价变量确定的原则14
3.2 评价变量的确定........14IV
3.2.1 产出变量..........14
3.2.2 投入变量..........15
3.2.3 影响因子变量..15
3.3 评价模型的构建........16
第 4 章 湖北省高技术专利产业化效率评价实证分析........18
4.1 数据的选取与处理....18
4.1.1 数据的选取......18
4.1.2 数据的处理......20
4.2 实证结果分析21
4.2.1 湖北省高技术专利产业化效率分析..21
4.2.2 湖北省高技术专利产业化效率影响因素......28
第 5 章 提高湖北省高技术专利产业化效率对策建议........32
5.1 持续加大研发人员的投入....32
5.2 合理配置高技术研发资本....33
5.3 充分发挥市场的主导作用....34
5.3.1 培育高技术优势产业群..........34
5.3.2 加强高技术产业的新产品出口能力..34
5.4 加快发展民营高技术企业....36
5.5 改善高技术产业投融资结构37
5.5.1 改革财政科技资金投入方式..37
5.5.2 拓宽融资渠道..37
第 6 章 结论与展望....39
6.1 研究结论........39
6.2 研究展望........40
致 谢....41
参考文献..........42
附录 1 攻读硕士学位期间发表的论文..........46武汉科技大学硕士论文第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
在党的十八届三中全会对全面深化改革做出了周密部署，决议强调要“加强
知识产权运用和保护”、“促进科技成果资本化、产业化”，对知识产权工作提出
了新的更高要求。知识产权产业化特别是高技术产业的专利技术产业化受到了各
个方面的重视。湖北省各级领导对利用湖北省专利资源，实现高技术产业知识产
权产业化等多次做出重要批示，要求湖北省以更大的力度创新体制机制建设，多
途径提高知识产权运用保护水平，不断优化市场竞争环境，努力将科技创新资源
转化为产业发展资源
年湖北省发明专利申请量 22536 件，同比增长 23.9%，发明专利授权量
4855 件，居全国第十。依据《 年全国专利综合实力评价报告》湖北省专利
综合实力指数排名全国第八。但是，湖北省专利运用综合实力排名却排在全国第
十，专利进入产业化阶段专利比例为 26.45%，排名全国第 16（见图 1.1）。高技
术产业每件有效发明专利实现新产品销售收入为 1991 万元/件，监测值排名全国
第 25。这表明，近年来依托雄厚的科教创新资源，我省专利工作在创造环节取
得了较显著的成效，但是专利产业化方面特别是高技术产业的专利技术产业化却
进展较为缓慢
针对湖北省高技术专利产业化效率的评价，目前所采用的方法主要有数据包
络分析（DEA）和随机前沿分析（SFA）。随机前沿分析是指在现有的技术条件
下，给定的投入组合下，计算最优产出与实际产出之间的差距，从而来进行效率
评价。通过随机前沿分析，不仅可以得出产业的效率值，还能得到各个影响因子
对于产业效率的影响程度。这一评价方法在进行评价的过程中被广泛应用在各个
方面，特别是在需要考虑到影响因素的研究中。武汉科技大学硕士论文图 1.1 我国各地区进入产业化阶段专利比例
1.1.2 研究意义
高技术产业的发展是区域创新能力的体现。提高高技术产业的专利技术产业
化率是建设“创新型湖北”的必然选择。但是湖北省高技术发展过程中，已经取
得了一定的成就，但是其专利技术产业化依旧受到市场、政策、出口等方面的影
响。本文从专利技术产业化效率着手，分析湖北省专利技术产业化从年到
年的发展效率，并运用随机前沿的分析方法对其影响因素进行分析，有利
于剖析湖北省高技术产业专利发展过程中存在的问题，并针对这一问题提出相关
的建议，这对于促进我省科技与经济的融合发展，把科教优势转化为产业发展优
势提供有力的政策指引，具有一定的理论和实践意义
1.2 国内外研究现状分析
1.2.1 国外研究现状
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