华夏银行流程梳理与岗位分析终期汇报报告 机密 目录 一、项目进程与成果 二、项目整体思路 三、各业务模块总体成果 四、绩效管理工作思路 周 步骤 阶段汇报 阶段一 流程梳理 阶段二 岗位分析项目启动 流程访谈 岗位分析模版设计与培训 岗位分析问卷整理 岗位说明书撰写 流程撰写 岗位说明书沟通修订357资料收集分析 总结汇报 岗位设置 在人力资源部的大力支持和参与下，项目组与各部门共同配合，对华夏银行总行各部门主要业务流程和岗位说明书进行了梳理与分析，按时完成了项目预定工作内容 在人力资源部的大力支持和参与下，项目组与各部门共同配合，对华夏银行总行各部门186个主要业务流程进行了梳理，设计381个岗位并编制相应的说明书 项目成果一览 其中，新增流程60个，优化流程22个，梳理流程104个，全部获得各部门确认 新增流程： 60个： 优化流程： 22个： 梳理流程： 104个： 32％ 12％ 56％ 在流程梳理的基础上，对部门职责进行整理，重新设计的岗位已得到全面认可，并编制相应的岗位说明书381份，提交各部门确认，已返回12个 目录 一、项目进程与成果 二、项目整体思路 三、重点成果介绍 四、绩效管理工作思路 在目前激烈的市场竞争环境下，华夏银行大力推进全面风险管理与资产负债管理，进行流程改造等国际化改造项目，具有相当长远的战略眼光 1、在当前外资银行加速布局中国市场的情况下，按照巴塞尔《有效银行监管核心原则》等国际通用法则，进行银行内部控制体系改造，实现逐步与国际市场接轨，对于中国商业银行的长期发展将具有较为深远的影响。 2、另外，加快过渡期的步伐，尽快实现转变，是占领竞争有利地位的重要条件。 3、在改造的过程中，必须在吸收国外经典管理理念与办法的同时，与银行本身现实条件相结合，尽快平稳过渡，在实践过程中积累实际操作经验，成为华夏银行自有核心竞争力 目前，华夏银行处在从功能导向型组织到流程导向型组织的转化过程中：“流程得到承认，功能处于主导” 授信业务部门 功能驱动运营 第一阶段 第三阶段 关键流程驱动运营 授信业务部门 授信审查部门 风险管理部门 授信审查部门 风险管理部门 客户 个人授信业务 公司授信业务 。。。。。 传统的管理注重职能层级机制 流程概念打破职能层级体制的界限,直达客户 流程得以承认，但功能处于主导 。。。。。。 公司授信业务 个人授信业务 授信业务部门 授信审查部门 风险管理部门 第二阶段 本次项目通过流程梳理、岗位设计、岗位分析三项工作，为建立华夏银行内控体系提供了基础 内部控制考评体系 内部控制岗位职责体系 内部控制流程体系 内部控制工具体系 内部控制组织结构体系 华夏银行总行目前在流程与职责分工方面目前主要面临着以下三大主要障碍 1、落实强化： 随着国际化改造的实施，新增的职能和新的职责划分的运转成熟和认可不仅需要做流程上的界定，更需要落实到部门与岗位分工中。其中，各部门能否顺利转变理念，并在实践中不断增强技能与经验，则成为整个体系运转的关键。 2、分工合作： 各部门流程化导向思路较弱，拘于功能划分，部门间配合衔接不明晰，部门内职责划分有确实，没有明确的岗位职责。 3、激励控制： 尚未建立与职责和流程流程相配套的监督、绩效评价和激励体系,专业化管理不成熟，集体决策环节过多，授权机制不够完善，不利于进行授权管理与责任追究控制。 项目整体思路 原“新三定方案” 国际化改造系统成果 1、流程梳理 2、部门职责分析 3、岗位设置分析 4、岗位说明书撰写 本次项目通过与各部门通力合作，在以下五个方面取得了显著成效 ... ... ... ... 为绩效管理等人力资源管理体系建立打下了良好的基础 通过将“新三定”方案与业务系统国改办方案相结合，建立了华夏银行业务与管理流程体系； 通过与各部门的密切合作，进行了流程导向的理念传播与具体操作指导， 并且在岗位设置与分析的过程中体现了激励与控制原则的两兼顾 通过流程梳理，将原“新三定”方案中的部门职责进行了补充与整理，并进行了部门内岗位设计，在理清了岗位之间的分工与合作关系 建立了华夏银行规范化的流程体系与岗位说明书标准 ... 流程建立 职责理清 标准规范 后续基础 理念引导 本次流程梳理的重点，首先在于将国际化改造中涉及变动部分，以及尚未进行国际化改造但需进一步提升的部分，按照“新三定”方案进行了流程设计 1、整体风险管理的强化和风险管理部与其他相关处室接口 2、资金业务整体流程框架建构 3、信贷业务整体流程框架建构 4、业务部门（公司、个人、同业、国际、网银）整体流程框架建构 5、人力资源管理与开发整体流程框架建构