摘要
在我国经济飞速发展的过程中，中小企业扮演着愈加重要的作用。中小
企业创新的增长速度和质量已经显著地影响到我国经济的飞速发展。近年来
中小企业创新成果―量‖的增长突飞猛进，但仍缺乏较高水平和较大影响的创
新成果。尤其在市场竞争激烈的环境下，中小企业要发展壮大必然离不开创
新。然而，中小企业资源受限、市场规模较小，导致中小企业创新能力依然
十分薄弱，中小企业自身依然面临着人才短缺、融资难度大、创新渠道不畅
通等突出问题，面对经济转型时期，中小企业应如何挑战是一个值得深入思
考的课题。
企业家作为企业战略制定的重要角色，是企业与社会环境的关键节点，
企业家社会资本在企业运营过程中起到不可替代的作用，尤其对于中小企业
来说，企业家社会资本能够通过与外界建立的联系获取稀缺资源，进而能够
影响中小企业绩效；然而企业家社会资本在帮助中小企业获取资源的同时，
所承担的社会负担也会加重，其为中小企业发展所带来的负面影响也是值得
考虑的。诚然，企业家社会资本对中小企业的影响有其自身的偏好和复杂性，
关于企业家社会资本对中小企业技术创新及其绩效的影响研究还处于起步阶
段，其行为背后的动机及决策机制尚未阐明。此外，关于企业家政治关联、
商业协会以及技术协会关系对技术创新能力及其中小企业绩效影响的研究还
有待进一步拓展。本课题研究的关键问题是，将系统地的研究企业家社会资
本是通过什么方式影响中小企业技术创新能力及其企业绩效。
本文首先梳理了相关理论，对相关概念进行了界定，包括：企业家社会
资本的内涵、技术创新能力的内涵、中小企业绩效的内涵以及研究纬度；从
资源观和制度观理论视角下分析企业家社会资本影响中小企业绩效的理论依
据，构建了企业家社会资本、技术创新能力与中小企业绩效间的理论分析框
架，并采用规范研究和定量研究方法，以2007-2012年我国中小板上市公司
数据为样本，运用随机效应模型、广义矩估计方法、随机边界等方法对理论
假设进行了实证研究。对企业家社会资本三个维度（政治关联、商业协会关
系以及技术协会关系）如何影响中小企业技术创新能力及其企业绩效进行了
详细的解读。在中国转型期经济情境下，深入剖析了我国企业家社会资本对
中小企业技术创新能力和企业绩效的影响。将企业家社会资本、技术创新能
力以及中小企业绩效这几个关键要素综合在一个研究框架内，研究各个要素
之间的关系，比较透彻地揭示企业家社会资本对中小企业绩效影响的微观作
用机制，完善了社会资本理论和企业成长理论，从企业家社会资本的角度切
入企业技术创新，丰富了企业技术创新的理论研究，并从区域环境的区域特
征和市场化进程两个方面分析了区域环境对企业家社会资本与中小企业绩效
的调节作用，期望为中小企业家合理运用社会资本提出理论和经验依据；在
实践上能够指导中小企业合理、有效地利用社会资源，提高自身创新能力，
促进中小企业创新发展提供理论依据和方法支持，对政府在企业发展中的职
能也有一定的启示，推进政府职能向公共服务型的转变，为中国相关政府部
门制定相应政策，促进中小企业发展提供理论依据和方法支持。
关键词：企业家社会资本；政治关联；商业协会关系；技术协会关系；技术
创新能力；中小企业绩效