四川成飞集成科技股份有限公司独立董事年度述职报告（彭启发） 本人作为四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2014 年严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司 规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律法规和规定，认真、 勤勉、尽职尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将2014年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2014年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会等 会议，认真、仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论，为董事会的正确、 科学决策发挥积极作用。 2014年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项 和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： 董事会召开次数9次股东大会召开次数 应出席 次数 亲自出 席次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未 亲自出席会议 应出席次数出席次数 1、对董事会各项议案及公司其他项没有提出异议； 2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票； 3、无缺席董事会的情况。 二、发表独立意见情况 1、2014年2月22日，在第四届董事会第十六次会议前，对《关于公司2014年 度日常关联交易预计情况的议案》、《关于公司控股子公司中航锂电2014年度非日 常关联交易预计的议案》发表了事前认可意见；2014年2月25日，在第四届董事会 第十六次会议上对上述两项关联交易事项和《关于公司前期会计差错更正的议案》发 表了独立意见。 2、2014年4月10日，在第四届董事会第十七次会议上对公司2011年度关于控 股股东及其他关联方占用公司资金以及公司对外担保情况专项说明、《关于2011年 度募集资金使用情况的议案》、《关于2011年度内部控制自我评价报告》、《关于 公司控股子公司中航锂电使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于聘请 公司2014年度审计机构的议案》发表了独立意见。 3、2014年5月5日，在第四届董事会第十九次会议上对《关于向控股子公司集 成瑞鹄提供委托贷款的议案》、《关于制定公司高管人员年薪管理办法的议案》发表 了独立意见。 4、2014年6月19日，在第四届董事会第二十次会议前对《关于公司与成飞建设签 署设备基础工程建设的关联交易协议的议案》、《关于公司与中航工业集团财务有限责 任公司签订金融服务协议的议案》、《关于公司与关联财务公司关联存贷款风险评估报 告的议案》、《关于公司与关联财务公司关联存贷款风险处置预案的议案》发表了事前 认可意见，2014年6月28日在第四届董事会第二十次会议上对上述议案发表了独立意 见。 5、2014年8月17日，在第四届董事会第二十一次会议前对《关于控股子公司中航 锂电（洛阳）有限公司企业债券资金借款的关联交易议案》发表了事前认可意见，2014 年8月24日在第四届董事会第二十一次会议上对该议案和公司2014半年度关于公司控 股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况的专项说明发表了独立意见。 6、2014年9月24日，在第四届董事会第二十二次会议前对《关于控股子公司中航 锂电增加日常关联交易预计发生额的议案》发表了事前认可意见，2014年9月28日在 第四届董事会第二十二次会议上对《关于公司控股子公司中航锂电使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》、《关于控股子公司中航锂电增加日常关联交易预计 发生额的议案》发表了独立意见。 7、2014年10月24日，在第四届董事会第二十四次会议上对《四川成飞集成科技 股份有限公司独立董事关于公司节余募集资金永久性补充流动资金事项发表的独立 意见》发表了独立意见。 三、对公司进行现场调查的情况 2014年，除参加董事会会议外，本人在公司进行现场调查的累计天数超过10天， 对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、 财务管理、关联交易等进行了调查和了解，主动联系相关人员获取作出决策所需要的 情况和资料，在充分了解情况的基础上独立、客观、审慎地行使表决权；对董事、高 管履职情况、信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责， 认真地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。 四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作 1、公司信息披露情况。公司自上市后，严格按照《深圳证券交易所股票上市规 则》、《中小企业板块上市公司特别规定》等法律、法规有关规定，《公司章程》、 《公司信息披露管理办法》等制度，保证2014年度公司信息披露的真实、准确、及时、 完整、公正、公平。 2、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。公司严格执行制定的《投资者关 系管理制度》及《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规 定》等法律、法规的规定，认真做好投资者关系管理工作。 2014年，参加了公司组织的2014年度报告业绩说明会，认真回答了投资者的提问。 五、董事会各专业委员会的履职情况 报告期内，公司董事会各专业委员会基本能按照实施细则履行工作职责、充分发 挥各自作用，有效提高公司决策效率和决策的正确性。本人作为审计委员会的召集人， 在2014年内组织召开了四次会议；作为薪酬与考核委员会成员参加了其召开的会议， 发表了同意的意见。 1、审计委员会 2014年审计委员会共召开了四次会议：一季度会议讨论审议了《2011年四季度相 关事项检查报告》、《2011年四季度审计计划的执行情况报告》、《2011年第四季度 募集资金存放与使用专项报告》、《2011年审计室工作总结》、《2011年内部控制自 我评价报告》、《2014年审计室工作计划》、《2014年一季度审计室工作计划》；二 季度会议讨论审议了《2014年一季度募集资金存放与使用审计报告》、《2014年一季 度相关事项检查报告》、《2014年一季度审计计划的执行情况报告》、《2014年二季 度审计部工作计划》；三季度会议讨论审议了《2014年二季度募集资金存放与使用审 计报告》、《2014年二季度相关事项检查报告》、《2014年二季度审计计划的执行情 况报告》、《2014年三季度审计部工作计划》；四季度会议讨论审议了、《2014年三 季度募集资金存放与使用审计报告》、《2014年三季度相关事项检查报告》、《2014 年三季度审计计划的执行情况报告》、《2014年预算执行情况审计报告》、《2014年 四季度审计部工作计划》。 在年报审计工作中，审计委员会与审计机构协商确定了年度财务报告审计工作时 间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与年审 会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和 审计工作的如期完成。对审计机构的年报审计工作进行总结和评价，并建议续聘。 2、薪酬与考核委员会 2014年薪酬与考核委员会召开了两次会议，第一次会议审查了公司高管2011年度 履行职责情况及绩效考评情况、关于申请2011年度超额完成利润指标奖励的请示，确 认了2011年度公司高管的年薪收入。 第二次会议审议了公司新的《高管年薪管理办法》，新办法从管理职责、年薪构 成、年薪支付、年薪管理等方面进行了优化，更加科学合理，让公司高管的利益和公 司的业绩以及公司的长远发展紧密结合，能充分调动公司高管人员的积极性、创造性 和责任感，为公司谋求最大的利益；薪酬与考核委员会同意将该办法提交董事会审议。 六、培训和学习情况 本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习《深圳证券交易所中小企业板块上 市公司规范运作指引》和监管部门发布的其他最新法律法规及相关文件，加强对公司 法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和 股东合法权益的能力。 七、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议聘用和解聘会计师事务所的情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。 八、联系方式 姓名：彭启发 电子邮箱：pqf@cqut 最后，对公司董事会、经营层和相关人员，在我履行职责地过程中给予的积极有 效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。