注：
1.此份为试运行文件，该流程/制度负责人为稽核办主任，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；
2.若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉吴老师指导。
3.运行过程中若同升级前文件有冲突时，一律依本文件执行。
编制/文件更改一览表
版本
编制/更改内容
日期
编制/更改人
A/0
新版发行
2013-1-16
刘玲
评审栏
部门
稽核办
销售中心
供应中心
行政中心
技术部
品质部
调度部
生产计划中心
财务中心
催化
加制氢
常减压
硫磺
油品
电仪
机修
安环
会签
计划
物控
仓库
深圳鬼谷子策划管理研究院
负责人：
天宏公司董事长
总经理或
执行董事签名：
注：董事长外出，总经理或执行董事签名同样生效：
稽核流程图
序号
作业流程
责任部门
责任人
表单
作业内容
NG
OK
稽核办
稽核主任
稽核副主任
《稽核任务书》
稽核办接到稽核任务后，根据《稽核任务书》进行任务分解；稽核办
稽核副主任
《稽核
检查表》
稽核副主任按照《稽核任务书》到相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认；稽核办
稽核副主任
《稽核
检查表》
《整改通知书》
1、对事实清晰、有处罚依据的，稽核副主任在《稽核检查表》上注明稽核处理结果后经责任人签字确认生效；
2、要求整改的，由稽核副主任下《整改通知书》经责任人签字确认进行整改；稽核办
稽核副主任
稽核主任
《稽核
检查表》、、《专项稽核报告》《奖罚单》
稽核副主任将责任人签字的《奖罚单》交稽核主任审核签字后转行政中心发出处罚通告；稽核办
稽核副主任稽核主任
《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》
稽核副主任负责将一个稽核周期内《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》上交稽核主任；稽核办
稽核副主任稽核主任
《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《稽核总结报告》
稽核主任在管理升级例会上汇报上个稽核周期工作；稽核办
稽核主任
《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、《稽核总结报告》
稽核主任负责将稽核副主任《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、稽核总结报告》归档管理。
1.0目的：
为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。
1.1通过稽核，提高执行力；
1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；
1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；
1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通；
1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；
1.6准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；
1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；
1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；
1.9促进企业和谐可持续发展。
2.0范围：
2.1公司日常工作稽核及专案稽核；
2.2公司各部门、各岗位（总经理至生产一线员工）。
3.0权责：
3.1稽核办权责
3.1.1稽核办代表董事长对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；
3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书、工作目标任务、计划等规定进行作业；
3.1.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；
3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；
3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。
3.2稽核办主任权责
3.2.1接收董事长所分配的稽核工作任务；
3.2.2为稽核办副主任分解稽核任务，并提出专项稽核提案；
3.2.3主持稽核办日常工作，包括稽核办例会、稽核专项会议的召开；
3.2.4为稽核副主任提供工作指导；
3.2.5对稽核副主任的工作进行检查和跟进；
3.2.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报董事长；
3.2.7对公司流程/制度的总体运行进行有效、全面的监督和维护。
3.3稽核办权责
3.3.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；
3.3.2根据《稽核任务书》规定进行稽核工作；
3.3.3按时按质完成《稽核任务书》和董事长、稽核主任分配的专项稽核任务；
3.3.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、《奖罚单》的填制和上交；
3.3.5及时向稽核主任反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷并提出改善建议。
3.4公司各部门权责
3.4.1在稽核办稽核工作中，各部门、各岗位负责提供每周工作计划、总结和专项计划及总结；
3.4.2在稽核办稽核工作中，各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录；
3.4.3在稽核办稽核工作中，各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录；
3.4.4在稽核办稽核工作中，各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成；
3.4.5各部门对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建议；
3.4.6在稽核办稽核工作中，各部门、各岗位对稽核工作有异议可书面向稽核主任提出申请，由稽核主任提议在稽核办例会上讨论举手表决形成决议。
3.6行政中心权责
根据稽核办转交的《奖罚单》发出奖罚通告。
3.7财务部权责