实证研究

摘要

本文主要针对研发投资影响因素的稳健性进行实证研宄,分别选取了

中国省际数据2006-2010年的数据和金砖国家数据1999-2009年的数据作

为研宄样本。首先,分析国内外关于研发投资及其影响因素的研究现状,

并系统地学习相关的理论和方法。其次,运用极值边界分析方法,以研发

投资强度为被解释变量,以人力资本积累和科学研究人员数量为核心解释

变量,以通过外商直接投资实现的国际技术转移、专利保护强度和经济增

长为关注解释变量,同时引入人口密度、政府执行研发占总研发的份额,

以及其他宏观经济变量,如固定资本形成增长率、固定资本形成占地区生

产总值的比例、工业生产在地区生产总值中所占的份额、通货膨胀率、利

率等为控制变量,建立极值边界分析模型,对研发投资影响因素的稳健性

进行分析。在此基础上,针对三个关注的影响因素,提出三个假说,首先

是国际技术转移假说,从国外研发活动的受益可以通过外商直接投资传输

并影响国内研发投资的决策;二是专利权保护假说,研发投资率与知识产

权和专利权的保护强度呈正相关;最后是收入增长假说,研发投资强度与

收入变化密切相关。

分析结果表明,一省或一国的高等教育和科研人员数量是对研发投资

强度具有积极影响的稳健的决定因素,而通过外商直接投资实现的外国技

术流入和收入增长率对一省或一国的研发投资无显著影响,专利保护强度

北京化丨:人学硕丨:嗲位论义

对决定一省或一国研发投资具有稳健的积极影响。这一分析结果部分验证

了假说-,即通过外商直接投资实现的国际技术转移对国内研发投资既存

抑制作用,也有溢出效应。同时验证了假说二,即研发投资强度与专利保

护强度呈显著正相关。最后否定了假说三的说法,实证结果说明研发投资

强度与经济增长没有显著的正向或者负向关系。

关键词:R&D投资,稳健性,极值边界分析

第一章引言

1.1研究背景及意义

高新技术产业的迅猛发展,使2丨世纪成为公认的“知识经济”时代,在这个新

的时代,大量的研究与发展R&D活动正火热的开展着。R&D活动主要是指通过精心

组织的对原有知识进行创造和创新,传播与实践的过程,这种活动也为科学技术、管

理手段以及社会制度等方面带来新的变化。R&D活动还能够增加人类知识的总量,

运用这拽新的知识能够创造出新的应用,从而产生具有系统性和创造性的活动,R&D

活动的核心内容是创造与创新。

长期以来,综合衡量一个国家的科技能力和科技发展程度的重要指标之一就是

R&D活动的投入费用的水平,这指标的广泛使用已经得到了世界各国和存威望的

国际组织的普遍认可。企业的丨3主创新能力己经H益成为影响企业在区域上的竞争力

的重要因素,随着企业自主创新能力的增强,K域环境的投资研发活动也受到学者越

老越高的关注。尽管中国在全世界FDI中是最有吸引力的发展中国家之一,但是在中

国的各K域上FDI的分布呈现出显著地分散性和不平衡性。近些年,中国经济的快速

发展,使得技术创新己经成为我们不得不面临的难题。中国政府在其发展的过程中提

出,要争取用15年的时间,让中国步入创新性国家的行列。由此可知,对研究和幵

发活动与其经济效果的研究具有非常重要的时代意义,对国家的发展和进步有着不能

替代的推动作用。国外的研宄人员从上个世纪60年代就已经开始了对R&D活动及其

经济效果的研究,对其进行了定性和定量的研究,通过定量分析来评价一项R&D活

动的投资是否具有合理性和可行性。而在我国,关于这方面的研究起步较晚,目前研

究仍然处于起步的阶段。

一个企业的R&D活动的水平能够直接反应出该企业的科技竞争实力,同样地,

一个国家的R&D活动水平也能够直接体现出该国家的科技综合竞争能力。R&D活动

的投资能够加快知识的创新速度,大幅度提高生产的效率,极大地促进经济的增长,

因此,一个国家若能够对R&D活动和高效研发活动投入充足的资源,那么这个国家

也将有可能从R&D活动中完成目标增长的任务。

内生经济增长模型认为,对R&D活动的投资是推动经济增长的主要力量源泉,

经济和体制等因素能够为技术进步的过程提供可靠的解释⑴。该模型还提出,由教育

和知识所产生的人力资本的积累,是经济长期稳定健康增长的主要原因。在现在的解