南通浩佳管理技术有限公司Nantong Best Management Technology Co., Ltd. 潍柴二方审核员实战培训 潍柴二方审核实战培训 (定制化-工作坊)本课程目的与范围确定本课程期望达到的效果 二方审核实战培训课程安排 8月13 什么是审核 什么是审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 什么是二方审核 由顾客或其委托方,对其供应商实施的审核 审核准则---顾客的特殊要求 审核证据--- 客观评价--- 二方审核的标准流程1 二方审核的标准流程: 跟踪 活动 审核 计划 审核范围 审核依据 日程安排 确定审核组 召开准备会 人员分工 编制检查表 收集证据 记录结果 开具不合格 报告 综述 分析 结论 向最高管理 者报告 消除不 合格及 其产生 的原因 验证纠正 措施 验证结果 报告 二方审核的流程细化2 案例演示与演练 课堂练习：请大家结合潍柴目前实际的二方审核, 请编制潍柴二方审核的流程 审核流程-审核策划 确定审核目的与范围 审核组长收集审核所需的文件与资料 审核组长对收集的资料做风险分析与评估 审核组长与供方确定二方审核时间 提早确定审核组员(技能与经验) 审核组长制订审核计划( 明确审核目的/范围/依据准则与审核方法) 本阶段输出: <<二方审核计划 P Planning: 策划二方审核计划-XXX凸轮轴制造厂 审核流程-审核准备 审核组长在通知审核组员与传达审核计划 审核组长分发供方绩效资料给审核组员 审核组员准备审核检查表 审核组员完成审核检查表后,与审核组长沟通本审核区域的关注点 本阶段输出: <<二方审核检查表 P Preparation: 准备 编制二方审核检查表 如何编制好审核检查表 审核组在编制<<审核检查表前必须: 1.对组织对供方的特殊要求很清楚 2.对该供方的绩效分析过(包括趋势分析) 3.对被供方的过程/活动很清楚 4.对过程方法审核途径的充分理解 编制审核检查表 过程的特性 六个过程特性： □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立了联接 □ 被监控与测量 □ 保持了记录 编制审核检查表 四个支持过程的问题（关于风险）： □ 使用什么？（材料、设备） □ 由谁进行？（技能、培训） □ 通过什么关键标准？（测量、评估） □ 如何进行？（方法、技术） 编制审核检查表 在编制审核检查表时应考虑的内容: 与下列方面有关的提问: 什么过程 过程的步骤 过程的关键绩效 顾客的特殊要求 过程的控制的方法,程序,程序文件 验证过程的符合性,适宜性和有效性 …… 审核流程-审核 召开审核首次会议 在现场审核前与供方确定最终审核计划 分组执行现场审核(按事先确定的审核方法) 审核组在现场充分收集客观证据 本阶段输出: <<审核组的审核笔记 (充分体现过程方法的审核途径) A Auditing: 审核 过程方法审核的一般途径 过程方法审核的一般路径: CCAPD! 过程方法审核的一般途径 汽车工业过程方法审核,见TS16949新版认可规则中5.8要求(2009-01-01): a)询问组织的过程,顺序与相互作用,以及针对规定测量的绩效,侧重在直接影响顾客的过程, b)询问过程的目的/目标,侧重在尚未达成目标的领域,以及对顾客有最大影响的事件, c)询问目前有什么计划能够确保目标的实现,以及当目标没能达成时的纠正措施计划, d)追踪审核顾客的关注点,针对目标的绩效与相关过程的文件(比如: 控制计划,FMEA等)之间的联系, e)询问组织收集,沟通,实施顾客特殊要求的过程. 审核流程-审核报告 审核组自己汇总审核发现后, 向组长汇报 审核组长确认遗留与跟踪事项 准备审核报告(包括不符合项报告) 在末次会议前,审核组长与供方高层沟通 召开末次会议(明确不符合项的管理与时间要求) 本阶段输出: 1.<<不符合报告/改进机会 2.<<审核报告 (可省略) R Reporting: 报告 不符合项报告 审核流程-跟踪验证 审核组自己汇总审核发现后, 向组长汇报 审核组长确认遗留与跟踪事项 准备审核报告(包括不符合项报告) 在末次会议前,审核组长与供方高层沟通 召开末次会议(明确不符合项的管理与时间要求) 本阶段输出: 1.<<不符合项的整改计划 2.<<跟踪验证结果报告 F Follow-up: 跟踪验证 纠正措施计划 纠正措施计划要素: 1.问题描述 2.遏止措施 3.根本原因分析 4.纠正措施 5.责任人及完成日期 6.效果验证 纠正措施验证报告 审核技巧: 审核的客观证据 验证过程的符合性和有效性的方法: 提问问题 查阅记录 观察活动 审核的技巧: 审核抽样 审核员在审核抽样时应: 随机 有针对性 统计方法确定百分比 计数 审核的技巧: 审核时间 时间管理 有效的审核必须在有限的时间完成，时间对审核员是至关重要的，应在策划时充分考虑各种突发事件。