0 ISO9000:2000/ISO14000:2004内审员培训 冠智达顾问 （GREEM） 主讲:廖志云 2015年5月30日星期六 内审员培训教材—(1)审核基本概念 【练习一】 ISO9001标准问卷调查 1、实施ISO 9001:2000标准的管理原则是什么 2、ISO 9001:2000标准要求建立程序的有哪些条款？ 3、ISO 9001:2000标准中直接涉及到最高管理者要求的条款有哪些？ 4、ISO 9001:2000标准中直接涉及到“顾客”要求的条款有哪些？内审员培训教材—(1)审核基本概念 【练习二】 ISO14001标准问卷调查 1、环境因素和环境影响的区别与联系是什么？ 2、环境污染有哪几类？ 3、一个完整的环境管理方案应包括哪些内容？ 4、目前人类面临的环境问题有那些？内审员培训教材—(1)审核基本概念 1.1审核(Audit)的定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 内审员培训教材—(1)审核基本概念 1.2 审核的理解 (1)审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具,审核的结果为管理者采取措施提供了信息。 (2)主要目的是确定满足审核准则的程度。 (3)审核准则是审核的依据 (4)为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心原则。 内审员培训教材—(1)审核基本概念 1.3审核准则(Audit criteria) 是“用作依据的一组方针、程序或要求”。 管理体系的审核准则通常可以是： ① 管理体系标准要求， ② 手册、形成文件程序和其他相关管理体系文件。 ③ 适用于组织的法律、法规和其他要如:行业规范\与有关机构的协定内审员培训教材—(1)审核基本概念 1.4审核证据（Audit evidence） 必须是“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”。 审核证据可包括：存在的客观事实；被访问的负有责任的人员的陈述；现有的文件记录。审核证据应是事实描述，并可验证，不含有任何个人推理或猜想的成分。审核员应采用正当手段获得客观证据，并在此基础上形成审核证据。内审员培训教材—(1)审核基本概念 1.5审核范围（Audit Scope） 审核范围是“某一给定审核的深度及广度”。审核可由其所包含的因素的术语来表达，如：地理位置、组织单元、活动和过程。确定审核范围至关重要。对审核范围的界定实际上是界定组织建立管理体系覆盖的范围及其承诺和实施的范围。内审员培训教材—(1)审核基本概念 1.5审核范围（Audit Scope） 确定审核范围需考虑的因素 活动、产品或服务的类别和性质； 场所的分布状况和地理位置； 组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围； 环境因素及其影响的独立性和关联性； 环境法律及其他要求； 受审核方的特殊要求内审员培训教材—(1)审核基本概念 1.6不合格（不符合） 不合格（不符合）是指“未满足要求”，要求可由不同相关方提出，并可包括三个方面，即： ①明显的要求，规定要求是经明示的要求，如在文件中阐明； ②习惯上隐含的要求； ③必须履行的需求或期望； 审核所述的不符合项指“未满足规定的要求”， 内审员培训教材—(1)审核基本概念 练习三是事实还是推断 季青是RS公司的设计工程师，他被通知上午11点钟到赵林的办公室开会，主要讨论一宗大订单的详细规范。在去赵林办公室的路上，他遇到了事故，受了重伤。赵林接到季青出事的消息时，季青已被送往医院做X光透视。赵林给医院打电话想问一下情况，但好像没人知道季青的任何情况，很可能赵林打错医院的电话。 11 内审员培训教材—(1)审核基本概念 练习三是事实还是推断 （1）季青先生是一个设计工程师。 （2）季青先生要去见赵林先生。 （3）季青先生要去参加的会定在上午11点开始 （4）该事故发生在RS公司。 （5）季青被送到医院做X光透视。 （6）赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况。 （7）赵林打错了医院的电话。 12 内审员培训教材—(2)审核分类 体系审核常常分为内部体系审核和外部体系审核两大类。 内部体系审核即第一方审核，是一个企业（或组织）对其自身的体系所进行的审核。 13 内审员培训教材—(2)审核分类 外部体系审核可以分为第二方审核和第三方审核两类。前者是需方派出审核员按合同规定要求对它的供方的体系进行审核；后者是公正的第三方（认证/注册机构）对申请认证/注册的企业（或组织）所进行的体系审核，其目的不一定是认证注册。 外部体系审核较之内部体系审核有更高的独立性。 14 内审员培训教材—(2)审核分类 结合审核与联合审核 结合审核：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核” 联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核 同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”内审员培训教材—(3)管理体系审核一般步骤 外部审核的一般顺序可分为几个阶段，即： 提出审核 文件初审 审核准备 实施审核 编写审核报告 跟踪纠正措施 监督审核