检查
要素
检查内容
检查
方法
检查考核标准
标准分值
检查扣分

一、

领
导
和
承
诺
1.最高管理者的能力符合法律法规要求。

查资料
现场询问
（20分）

1)资质、经历、专业等符合法律法规要求；(※重点考核项）
2)接受过健康、安全与环境方面的培训和考核；
3)掌握本人在体系运行过程中的职责；
4)熟悉本企业HSE体系运行状况

1、资质、经历、专业等不符合法律法规要求扣5分；
2、未接受过健康、安全与环境方面的培训和考核扣2分；
3、本人在体系运行过程中的职责职责不清的扣1分；
4、不熟悉本企业体系运行状况1分

2.最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺

承诺的内容至少包括：
1）遵守法律、法规和其他要求；
2）持续改进和清洁生产、事故预防、社会责，承诺的内容与本企业实际相符并确保资源支持。

1、无最高管理者的承诺文件扣5分；
2、承诺文件未在企业内部公示扣2分；
3、承诺内容不全面扣1分；
4、企业员工不熟悉承诺每人次扣1分；
5、没有体系推进管理部门好专职人员的扣3分

3.最高管理者至少每季度亲自主持召开本质安全管理体系办公会。

1）主要领导、主管领导要在本单位的周、月安全生产办公会上总结安排健康安全环境工作；
2）在月度、季度会上，主管安全健康环保领导要有专题报告，总结部署健康安全环境工作

1、月度办公会无主要（分管）领导的专题安全健康环境报告扣3分；
2、专题报告中缺少健康环境方面的要求扣1分，没有对工作的总结和布置的内容扣1分

4.各级部门、领导本质安全管理体系责任明确，按照职责分工，制订本质安全管理体系建立、推进计划，定期总结安排体系管理工作。

1、无安全健康环境委员会扣3分，无委员会职责扣1分；
2、无委员会工作制度和会议制度扣1分；
3）未制订本质安全管理体系建立、推进计划扣5分；
4）无安全文化手册扣1分

检查人：

第二部分方针和目标
检查
要素
检查内容
检查
方法
检查考核标准
标准分值
检查扣分

二、

方
针
和
目
标
1.制定
查资料
询问
（10分）

制定过程体现全员参与、广泛征集、组织筛选；
通过统计、分析和论证确定方针草案；
经管理层讨论，由最高管理者签发并形成文件

1、无安全健康环境方针扣5分；
2、方针未经最高管理者批准扣2分；
3、方针未形成文件或者未发布扣2分

2.方针的内容

方针的内容体现两个承诺；
符合国家方针政策，符合集团公司要求；
内容适合企业的规模特点、风险管理控制水平、发展方向、价值观等，不盲目照搬、雷同上级组织、同行企业的方针；
对方针做出解释或说明

1、方针未在企业内部公示扣2分；
2、未针对方针进行解释扣1分

3. 战略目标

以方针为依据制定；
战略目标可以达到；
体现企业长远规划；
为年度的目标和指标制定提供框架

目标脱离实际情况的扣1分

4.方针的执行

本质安全期管理的方针和目标应对员工进行贯彻、实施，广大员工应普遍了解本质安全期管理的方针和目标

员工不熟悉安全健康环境方针每人次扣1分

检查人：

第三部分策划

检查
要素
检查内容
检查
方法
检查考核标准
标准分值
检查扣分

三

策

划
3．1
危害因素辨识、风险评价和风险控制
1.基本要求
查资料
询问
（50分）

制定风险控制程序和制度； (※重点考核项）
详细规定危害因素辨识、风险评价和风险控制的具体过程；
对实施过程的信息、资料进行收集、整理；
相关结论形成文件并及时更新

1、未开展危害因素辨识、风险评价和风险控制工作扣50分；
2、无危害因素辨识、风险评价和风险控制的制度扣5分

2.危害因素辨识、风险评价的组织
按专业或职能分别成立风险评价小组，明确小组职责;
各小组成员包括相关领导层、管理层、内审员、专业技术人员等; 规定危害因素辨识和风险评价的责任、方法;
评价小组成员进行相应的培训;
采取措施确保全员参与风险控制，重点是业务部门业务保安责任的落实;
针对危害因素辨识、风险评价对机关员工进行培训

1、未设置风险管理小组扣5分；缺少风险小组每缺少一项扣1分，最多扣5分；
2、风险管理小组成员不符合要求每有一处扣0.5分；
3、未进行培训扣2分，培训资料不齐全扣1分；
4、同一装置单元员工有五人次以上不了解岗位风险控制要求的扣50分

3. 危害因素辨识

1）危害因素辨识范围
常规和非常规活动；
所有进入作业场所人员的活动；
设备设施；
企业周围环境；
气候、地震及其他自然灾害等。

2）危害因素辨识要求
根据企业的性质、风险特点、变化情况、控制水平等确定所属生产单位危害因素辨识的周期或时间间隔;
规定新改扩建项目、变更、事故或未遂事件的发生、法律法规和其他要求的变化等情况下的危害因素辨识时机;
定期对生产企业和承包方的所有活动进行梳理，建立企业安全管理档案; 明确辨识单元目标的分类标准，制定分类清单;
通过从人员、设备、物料、工艺、环境等几方面进行分类以保证辨识的全面性;
分别从健康、安全与环境三个方面进行危害因素辨识;
辨识过程充分考虑遵守的法律法规、规章制度和其他要求;
辨识过程中考虑正常、异常和紧急情况；考虑过去、现在、将来三种时态; 结合相关标准对危害因素进行描述，描述准确;
对危害因素进行分类

1、未明确危害因素控制的范围扣1分；
2、危害因素辨识的范围未覆盖企业所有活动的一处扣0.5分；
3、危害因素辨识未体现到全员参与的一人次扣0.5分，最多扣5分；
4、辨识工作开展不规范的每一项次扣1分，最多扣5分
5、未开展办公场所危害因素识别和风险控制工作扣5分；缺少过程性资料扣2分

4. 风险评价

1）基本要求
评价人员能够熟悉并正确应用评价方法；
重大风险应用多种评价方法组合使用；
识别出可削减或控制的风险；
明确风险分级的准则；
制定重大危害因素和重大环境因素清单，对所属生产单位重大风险项目和重大危险源进行备案 (※重点考核项）
2）持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；
3）定期评审或检