国泰君安证券长沙芙蓉中路营业部营销人员薪酬与考核制度第一章 总 则为规范完善营业部经纪业务营销管理体系，建立一支优秀稳定的证券营销队伍，特制定本实施细则。本细则是以《国泰君安证券股份有限公司投资顾问薪酬与绩效考核指导意见（2010修订版）》、《国泰君安证券股份有限公司营销类员工薪酬与绩效考核指导意见（2010修订版）》、《国泰君安证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法（2010修订版）》为依据，结合营业部情况，在公司及分公司相关规定的前提下制定本实施细则。本细则是营业部营销人员薪酬与考核的基本依据，为保证制度的有效性和适时性，将根据国家法律法规、监管政策、市场变化及分公司指导意见适时修订。释义一、营销类员工是指按照公司相关规定签定劳动合同，在公司授权范围内从事证券经纪业务营销的人员。营销人员接受公司的统一管理，统称“客户经理”。二、证券经纪人是指按照公司相关规定签定委托代理合同，在公司授权范围内从事证券经纪业务营销的人员。证券经纪人接受公司统一管理，统称“客户经理”。三、投资顾问是指根据公司投资顾问相关规定签订劳动合同，由公司认证、聘任的中高级服务营销类人员。四、证券营销人员指与公司签订劳动合同或委托代理合同，在公司授权范围内从事证券经纪业务营销的人员。营销人员接受公司的统一管理。营销人员由客户经理（包含经纪人和营销类员工）及投资顾问组成。符合一定条件的客户经理（包括业务主管）可以自由选择签劳动合同或委托代理合同，业务董事、投资顾问必须签订劳动合同。五、客户经理分设业务序列级别与管理序列级别。业务序列级别分为：客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理。团队管理序列为：业务主管、高级业务主管、资深业务主管。六、投资顾问职级分为：投资顾问助理、投资顾问、高级投资顾问和资深投资顾问。（投资顾问薪酬与考核细则另定）七、本细则中团队指业务主管所管辖的业务单位。包括直接育成团队与间接育成团队。直接育成团队指业务主管直辖团队的营销人员晋升为业务主管后所成立的团队。间接育成团队指直接育成团队的营销人员晋升为业务主管后所成立的团队。八、本细则中业务董事为所辖业务主管的直接管理者，负责所辖营销团队的建设和管理。业务主管达到一定的条件可以申请晋升业务董事，当业务主管晋升为业务董事时，其管辖的团队从原业务董事管理的团队中裂变出来，两者形成育成关系。九、本细则中所指新增有效开户是指资产达到并维持在1万元以上的客户。十、 本细则所指净创收是指佣金收入减去相关费用后的净收入。十一、托管资产：包括客户账户内证券市值和保证金等。十二、有效人力：指转正的投资顾问和客户经理。十三、有效投诉：营销人员因违规导致投诉，一旦确定属实，责任方为该营销人员，即为有效投诉。营销组织架构与管理第五条营业部营销团队管理组织架构如下：第六条 证券营销人员试用期6个月，特殊者最长可以延长到12个月。一、证券营销人员新入司，即签订委托代理合同，成为证券经纪人。二、6个月试用期内达到转正条件，可继续签经纪人合同，也可申请改签劳动合同，转为营销类员工，满足投资顾问岗位条件的，也可申请转为投资顾问；试用期满，达不到转正标准，综合素质较好，值得培养的，可酌情延长试用期限，享受展业补贴，但展业补贴期最长不得超过6个月。劳动合同解除试用期结束未达到转正条件的营销人员，营业部有权解除合同；2、工作期间（含试用期）连续三个月p值低于60分的营销人员，营业部有权解除合同；3、法律法规、证监会及证券业协会及公司规章制度规定的其他情形。第八条证券营销人员转到其他管理岗位，不再享受原来岗位的薪酬待遇。营销人员的考核（考评）与评级第九条 营销人员级别及晋升路径第十条 考核（或考评，下同）基本规定营销人员每月考核，考核不达标、工作表现不佳者须提前解除试用期代理合同；营销人员各职级应依据其考核业绩确定；营销人员经考核后职级发生变动的（如晋级、降级等），变动时间从考核月的次月算起。营销人员的职级变动，由营业部申请，分公司审批，公司总部审核、调整。第十一条营销人员综合绩效考核值P为营销人员综合绩效考核值P＝<关键绩效指标（KPI）＋工作目标（GS）/100KPI＝当月新增有效户数*N1+当月新增非零客户数*N2+当月新增有效户资产（万元）*1+当月净佣金贡献（万元）*5+当月名下平均总资产（万元）*0.0051000元≤非零客户≤1万元，N1=15,N2=5;GS＝执业表现分+产品销售分1、产品销售分（最高20分）任务外产品销售：每一万元积分为1分；任务内产品销售：销售数/任务数*20分2、执业表现分（最高20分）：与营销人员执行公司各项制度情况、日常考勤和工作态度等因素挂钩，由营业部每月给予评分。注：（2）当P≥1.2时，P=1.2P≤0.5时，P=0.5第十二条营销人员维持与晋级业绩标准客户经理标准职级维持标准晋级标准客户经理助理（试用期）1．月均托管资产600万2.有效数达20户；客户经理月均托管资产600万元客户经理岗位工作满3个月；