董秘实务与工作经验交流
獐子岛（002069）
董事会秘书：王欣红
2010年9月
目录
一、董事会秘书的职责（概述）
二、董事会秘书的日常工作
三、董事会秘书实务操作举例
四、董事会秘书的任职资格
五、董事会秘书的权利
六、董事会秘书的义务
一、董事会秘书的职责
董事会秘书对上市公司和董
事会负责，职责分明、责任
巨大
l1、董事会秘书是上市公司与各证
券监管机构（证监会、当地证监局、
交易所、登记公司和信息公司等）
联系的桥梁；
l2、董事会秘书是上市公司与保荐
机构与保荐代表人（持续督导期内）
联系的桥梁；
l3、董事会秘书要做好与其他中介
机构（如律师、会计师和评估师）
的沟通工作；
上市公司
证监会证监局交易所
登记公司
信息公司
保荐人
律师
会计师
评估师
一、董事会秘书的职责
l4、董事会秘书要保持与政
府部门的沟通、做好相关文
件的报批工作；董事会秘书
还要担负起一定的办公室的
职责，及统一对外宣传口径
的工作；
l5、董事会秘书要做好与相
关证券主流媒体（四大证券
报社）的关系工作，及时掌
握和了解信息动态，做好媒
体宣传报道工作，避免公司
的负面报道；
上市公司
证监会
证监局
交易所
登记公司
信息公司
保荐人
律师
会计师
评估师
政府机构
宣传
媒体
一、董事会秘书的职责
l6、董事会秘书要负责好投资者
（包括机构投资者）接待、电话
咨询等工作，处理好投资者关系
管理工作，维护好公司形象，推
介公司价值。定期组织公司年报
网上业绩说明会及不定期组织其
他网上说明会等；
l7、董事会秘书要处理好上市公
司与大股东（控股股东，实际控
制人）及中小股东、投资者之间
的关系工作；
l8、董事会秘书要协调好上市公
司（母公司，总部）与各分子公
司及各职能部门之间的关系，尤
其是要保持好和公司财务部门的
随时沟通工作；
上市公司
证监会
证监局
交易所
登记公司
信息公司
保荐人
律师
会计师
评估师
政府机构
宣传
媒体
投资者
机构
股东
分子公司职能部门
一、董事会秘书的职责
l9、董事会秘书要负责组织筹备“股东大会、董事会、
监事会”的三会工作；准确、及时、完整对外披露公司
定期报告、临时报告工作（交易所每年度会对上市公
司的信息披露工作进行考核）；
l10、董事会秘书要负责公司内控制度的完善工作，公
司的规范运作工作任重而道远，内控制度要根据相关
法律法规的逐步深化完善及时建立健全并完善；
一、董事会秘书的职责
l11、根据监管要求，董事会秘书要定期组织公司董监
高参加监管机构的培训，提高业务技能，强化规范运
作意识。

……
l鉴于此，董事会秘书配备好一个助手（证券事务代
表），打造好一个部门（董事会办公室或证券部）是
非常必要的，是法人治理结构不可或缺的一个环节。

二、董事会秘书的日常工作：
l每日工作：（每天开机三件事）：
1、登陆深交所中小企业板网页，查看其他上市公司的信
息披露公告，学习好的经验与作法，提高自家公司信息
披露的业务水平，尽量减少监管老师的审核工作量。

遇到重大或无先例事项，事先要和监管老师咨询沟通。

从事董事会秘书这个职业，无小事，有就是大事了！多
看看、多咨询汇报，很有必要！
二、董事会秘书的日常工作：
2、登陆中国证监会网站，学习最新的法律法规，分析政
策走向和监管部门对法规的解读倾向，了解证券市场上
新的IPO或再融资申请，制作IPO和再融资的过会明细表。

3、查询主流媒体上关于本公司的最新信息，关注媒体对
本公司及本行业内的相关报道，及时登录投资者关系互
动平台，针对行业内最新出现的变化分析未来企业有可
能遇到的问题，并提前做出应对计划（媒体危机公关能
力）。

然后，看下深交所主板、创业板和上交所的公告及相关
动态，要多看、多做工作记录！
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