湛江国联水产开发股份有限公司
关于内部控制的自我评价报告
一、公司基本情况及基本结论
湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称 “公司” 或“本公司”)是经湛江市工商行政管理局批准，于2008年4月整体改制设立的股份有限公司，持湛江市工商行政管理局核发的注册号为440800400000951号企业法人营业执照，企业法定代表人：李忠；注册资本人民币24000万元。

公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]833 号”文件批准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）8,000万股，募集资金总金额为115,040.00万元，并经深圳证券交易所深证上[2010]221 号文件同意，于2010年7月8日在深圳证券交易所成功上市，股票简称“国联水产”，股票代码“300094”。

公司注册地址：湛江开发区平乐工业区永平南路
经营范围为：水产种苗的引进、繁育、养殖及销售；水产品的研究、开发、养殖、收购、冷冻、加工及销售；米面制品加工及销售。

公司目前主要从事对虾、罗非鱼等水产种苗选种育种、饲料、养殖、加工及销售等。水产品销售营销网络覆盖美国、加拿大、日本、韩国、俄罗斯、欧盟、南非等国家和地区。2004年公司成为全球输美冻虾企业中唯一的两家“零关税”企业之一，是中国唯一一家。

规模化经营是现代农业发展的重要内容。本公司以水产加工为主导，形成了覆盖种苗、饲料、养殖、加工、销售及科研为一体的完整对虾产业链。主要产品包括对虾和罗非鱼种苗、水产饲料、初加工产品及深加工食品等。其中对虾及罗非鱼种苗、饲料主要销售给本公司备案养殖户，初加工水产品及深加工食品主要通过国内外销售商销售给终端消费者。

公司高度重视食品质量安全，建立了多层次、全方位的质量控制体系，在国内同行率先通过ISO9001、HACCP、BRC、ACC之BAP等认证；推行捆绑经